| 内容摘要 | 第6-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 引言 | 第12-15页 |
| （一）案情概述 | 第12-13页 |
| 1.Morgan Stanley UK Group v. Puglisi案 | 第12页 |
| 2.林将吟诉渣打银行案 | 第12-13页 |
| （二）问题的引出 | 第13-15页 |
| 1.我国证券业投资者适当性规则研究现状 | 第13-14页 |
| 2.本文研究内容和研究方法 | 第14页 |
| 3.本文可能的创新之处 | 第14-15页 |
| 一、证券业投资者适当性规则的理论概述 | 第15-21页 |
| （一）“适当性规则”的概念 | 第15-16页 |
| （二）“适当性规则”的内容 | 第16-21页 |
| 1.投资者的权利和义务 | 第16-17页 |
| 2.经营者的权利和义务 | 第17-20页 |
| 3.监管者的权力和责任 | 第20-21页 |
| 二、我国证券业投资者适当性规则发展的现状考察 | 第21-26页 |
| （一）我国“适当性规则”的法规梳理 | 第21-24页 |
| （二）我国“适当性规则”的内容梳理 | 第24-25页 |
| （三）我国“适当性规则”的践行情况 | 第25-26页 |
| 三、域外证券业投资者适当性规则的评介与启示 | 第26-32页 |
| （一）域外“适当性规则”的评介 | 第26-31页 |
| 1.域外“适当性规则”的立法模式 | 第26-27页 |
| 2.域外“适当性规则”的适用对象 | 第27-28页 |
| 3.域外“适当性规则”中的适当性义务 | 第28-29页 |
| 4.违反适当性义务的法律责任 | 第29-30页 |
| 5.域外“适当性规则”中投资者的救济途径 | 第30-31页 |
| （二）域外“适当性规则”的启示 | 第31-32页 |
| 四、我国证券业投资者适当性规则的完善建议 | 第32-39页 |
| （一）基于“权利义务”、“责任救济”维度的完善建议 | 第32-35页 |
| 1.权利义务维度 | 第32页 |
| 2.责任救济维度 | 第32-35页 |
| （二）基于“适当性规则”之基础、核心与指引的完善建议 | 第35-38页 |
| 1.以投资者分类和产品分类为基础 | 第35-37页 |
| 2.以投资者和经营者权利义务为核心 | 第37页 |
| 3.以监管规则为指引 | 第37-38页 |
| （三）基于两项补充性制度的完善建议 | 第38-39页 |
| 1.对投资者权利的适当限制 | 第38页 |
| 2.对经营者义务的适当豁免 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
