论保荐人制度--以比较法为视角
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-11页 |
| 第一章 保荐人制度概述 | 第11-18页 |
| 一、保荐人制度的起源 | 第11-13页 |
| 二、保荐人制度的构成要素 | 第13-14页 |
| （一）证券市场 | 第13页 |
| （二）证券发行人和上市公司 | 第13页 |
| （三）保荐人 | 第13-14页 |
| 三、保荐人制度的理论基础 | 第14-18页 |
| （一）经济学基础 | 第14-16页 |
| （二）法学基础 | 第16-18页 |
| 第二章 世界上其他国家和地区的保荐人制度 | 第18-26页 |
| 一、英国 AIM 市场的“终身”保荐人制度 | 第18-20页 |
| （一）保荐人的持续聘任 | 第18页 |
| （二）保荐人职责的阶段性不同 | 第18-19页 |
| （三）申请保荐人的标准 | 第19-20页 |
| （四）保荐人的惩罚措施 | 第20页 |
| 二、美国 NASDAQ“什锦”保荐人机制 | 第20-22页 |
| （一）强化法人治理结构 | 第20-21页 |
| （二）理事专业指导 | 第21-22页 |
| （三）监管机构实质性审查 | 第22页 |
| （四）中介服务机构 | 第22页 |
| 三、马来西亚证券市场的“接力”保荐人制度 | 第22-24页 |
| 四、香港 GEM 保荐人制度 | 第24-26页 |
| （一）保荐人标准 | 第24页 |
| （二）保荐人的一般持续责任 | 第24-26页 |
| 第三章 我国的保荐人制度及实施成效 | 第26-33页 |
| 一、我国的保荐人制度 | 第26-30页 |
| （一）资格标准 | 第26-27页 |
| （二）任职期限 | 第27-28页 |
| （三）保荐职责 | 第28-29页 |
| （四）保荐人的法律责任 | 第29-30页 |
| 三、保荐人制度的实施成效 | 第30-33页 |
| （一）市场化程度提高 | 第30-31页 |
| （二）暗箱操作大幅降低 | 第31-32页 |
| （三）对地方政府观念和行为的影响 | 第32-33页 |
| 第四章 我国保荐人制度存在的问题及完善建议 | 第33-45页 |
| 一、我国现行保荐人制度存在的问题 | 第33-38页 |
| （一）保荐人的准入标准偏低 | 第33页 |
| （二）保荐人的结构组成单一 | 第33-34页 |
| （三）保荐代表人的任职资格不合理 | 第34-35页 |
| （四）保荐人职责体系不完善 | 第35-36页 |
| （五）保荐人的法律责任不完善 | 第36-38页 |
| 二、完善我国保荐人制度的建议 | 第38-45页 |
| （一）提高准入标准 | 第38-39页 |
| （二）调整保荐人的结构 | 第39页 |
| （三）完善保荐代表人的准入机制 | 第39-40页 |
| （四）明确保荐人义务 | 第40-42页 |
| （五）完善保荐人的法律责任 | 第42-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第48-49页 |
