我国商业银行反洗钱问题研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 插图索引 | 第9-10页 |
| 附表索引 | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-18页 |
| ·选题背景及研究意义 | 第11-12页 |
| ·文献综述 | 第12-15页 |
| ·从立法和操作角度对银行反洗钱问题的研究 | 第12-14页 |
| ·从博弈论的角度对银行反洗钱问题的研究 | 第14-15页 |
| ·相关概念的界定 | 第15-17页 |
| ·研究方法及结构安排 | 第17-18页 |
| 第2章 商业银行反洗钱研究相关理论 | 第18-22页 |
| ·博弈理论 | 第18-20页 |
| ·委托—代理模型 | 第20-22页 |
| 第3章 我国商业银行反洗钱现状 | 第22-32页 |
| ·我国商业银行反洗钱面临的形势 | 第22-23页 |
| ·我国商业银行反洗钱现有机制 | 第23-25页 |
| ·缺乏有效约束和补偿的商业银行反洗钱行为 | 第25-32页 |
| ·客户识别制度流于形式 | 第27-28页 |
| ·交易记录保存制度较为粗放 | 第28-29页 |
| ·大额和可疑交易报告遗漏和缺陷 | 第29-32页 |
| 第4章 商业银行反洗钱的动力与成本补偿 | 第32-44页 |
| ·对商业银行反洗钱动力的博弈分析 | 第33-40页 |
| ·商业银行与洗钱者的博弈 | 第33-36页 |
| ·商业银行之间的博弈 | 第36-37页 |
| ·现实中的纯策略纳什均衡 | 第37-40页 |
| ·商业银行反洗钱成本补偿的制度分析 | 第40-44页 |
| ·激励补偿机制 | 第40-41页 |
| ·委托—代理与补偿机制 | 第41-42页 |
| ·“激励悖论”的消除 | 第42-44页 |
| 第5章 完善我国商业银行反洗钱机制的对策 | 第44-50页 |
| ·建立商业银行反洗钱成本补偿机制 | 第44-45页 |
| ·对商业银行反洗钱进行利益分成 | 第44-45页 |
| ·评估商业银行反洗钱努力程度 | 第45页 |
| ·提高监管部门监管效能和执法力度 | 第45-50页 |
| ·完善大额和可疑交易报告制度 | 第46-47页 |
| ·细化商业银行反洗钱运行程序 | 第47-50页 |
| 结论 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 附录A 攻读学位期间所发表的学术论文 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
