| 引言 | 第1-11页 |
| 第一章 上市公司内部监督机制的基本理论 | 第11-18页 |
| 第一节 上市公司内部监督机制的界定 | 第11-13页 |
| 一、上市公司内部监督机制的基本含义 | 第11-12页 |
| 二、上市公司内部监督机制的主要特征 | 第12-13页 |
| 第二节 上市公司内部监督机制与公司治理 | 第13-14页 |
| 一、公司内部监督机制在上市公司治理中的重要地位 | 第13-14页 |
| 二、公司治理结构决定上市公司内部监督制度 | 第14页 |
| 第三节 上市公司内部监督机制的理论基础 | 第14-18页 |
| 一、保持权力制衡 | 第14-15页 |
| 二、降低代理成本 | 第15-16页 |
| 三、防止“内部人控制” | 第16-18页 |
| 第二章 外国上市公司内部监督机制的比较研究 | 第18-26页 |
| 第一节 上市公司内部监督机制的典型立法模式 | 第18-23页 |
| 一、一元制公司治理结构下的内部监督机制 | 第18-20页 |
| 二、二元制公司治理结构下的内部监督机制 | 第20-23页 |
| 第二节 一元制模式与二元制模式分野的原因 | 第23-25页 |
| 一、从经济领域观察，不同的股权结构衍生出不同的监督模式 | 第23-24页 |
| 二、从政治、文化角度观察，两种监督模式产生的社会背景不同 | 第24-25页 |
| 第三节 上市公司内部监督机制的发展趋势 | 第25-26页 |
| 第三章 我国上市公司内部监督机制的立法与实践 | 第26-42页 |
| 第一节 我国上市公司内部监督机制的立法选择 | 第26-28页 |
| 第二节 我国上市公司监事会制度的现状分析 | 第28-34页 |
| 一、我国上市公司监事会制度的立法现状 | 第28-30页 |
| 二、我国上市公司监事会制度实践中存在的问题及原因 | 第30-34页 |
| 第三节 我国上市公司独立董事制度的立法与实践 | 第34-39页 |
| 一、关于我国独立董事制度的立法概况 | 第34-35页 |
| 二、我国独立董事制度的运行效果 | 第35-37页 |
| 三、独立董事在实践中存在的问题与不足 | 第37-39页 |
| 第四节 独立董事与监事会职能上的重合与冲突 | 第39-42页 |
| 一、现行法律框架下二者的职权 | 第39-40页 |
| 二、职能冲突在现行立法上的表现 | 第40-42页 |
| 第四章 完善我国上市公司内部监督机制的思考 | 第42-59页 |
| 第一节 完善监事会制度 | 第42-46页 |
| 一、创造良好的公司监督环境 | 第42-43页 |
| 二、健全监事会法律制度 | 第43-46页 |
| 第二节 完善独立董事制度 | 第46-52页 |
| 一、完善独立董事制度的相关立法 | 第47页 |
| 二、建立科学的独立董事任职机制 | 第47-49页 |
| 三、建立权责利相一致的独立董事激励及约束机制 | 第49-51页 |
| 四、形成独立董事的专业群体 | 第51-52页 |
| 第三节 协调独立董事与监事会的关系 | 第52-59页 |
| 一、明确独立董事与监事会的功能定位 | 第52-54页 |
| 二、界定独立董事与监事会的职权范围 | 第54-57页 |
| 三、协调独立董事与监事会监督功能的配套机制 | 第57-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-65页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 中央民族大学研究生学位论文作者声明 | 第67页 |