| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 现代投资银行性质简析 | 第9-17页 |
| 第一节 传统投资银行的性质——证券中介机构 | 第9-11页 |
| 第二节 现代投资银行性质 | 第11-17页 |
| 一、现代投资银行业务结构转变简析 | 第11-14页 |
| 二、现代投资银行性质的转变 | 第14-17页 |
| 第二章 现代投资银行系统风险暴露及规制与监管缺失分析 | 第17-31页 |
| 第一节 现代投资银行系统风险暴露分析 | 第17-24页 |
| 一、系统风险的界定与防范策略 | 第17-19页 |
| 二、现有系统风险认识理论与缺陷 | 第19-20页 |
| 三、现代投资银行的系统风险暴露状况——以次贷业务为例 | 第20-24页 |
| 第二节 投资银行传统规制与监管缺失之简析 | 第24-31页 |
| 一、金融规制与监管之必要性与合法性 | 第24-26页 |
| 二、投资银行监管目标的定位——以防范系统风险为重点 | 第26-29页 |
| 三、现有金融规制与监管制度下投资银行规制与监管缺失之体现 | 第29-31页 |
| 第三章 现代投资银行监管制度之重构 | 第31-42页 |
| 第一节 防范系统风险下的金融监管理念与监管模式 | 第31-36页 |
| 一、从微观审慎监管向宏观审慎监管的转变 | 第31-34页 |
| 二、从机构监管向机构监管与功能监管并重 | 第34-36页 |
| 第二节 监管体制与监管要求的变革 | 第36-42页 |
| 一、监管体制从多头监管制向单一监管制转变 | 第36-39页 |
| 二、监管要求从合规性监管向风险性监管转变 | 第39-42页 |
| 第四章 现代投资银行规制与监管内容方法的完善 | 第42-58页 |
| 第一节 加强市场准入与退出规制与监管 | 第42-47页 |
| 一、加强市场准入规制与监管 | 第42-44页 |
| 二、规范市场退出规制与监管制度 | 第44-47页 |
| 第二节 引入资本监管制度 | 第47-51页 |
| 一、投资银行资本监管之必要性与可行性 | 第47-49页 |
| 二、投资银行资本监管制度构建方式 | 第49-51页 |
| 第三节 完善对场外交易市场的业务规制与监管 | 第51-54页 |
| 一、现代投资银行场外交易市场业务状况与监管缺失 | 第51-53页 |
| 二、投资银行场外交易市场业务的规制措施 | 第53-54页 |
| 第四节 加强对投资银行公司治理的规制与监管 | 第54-58页 |
| 一、加强投资银行公司治理规制与监管之必要性 | 第54-55页 |
| 二、加强投资银行公司治理规制与监管之举措 | 第55-58页 |
| 结论与启示 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-65页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第65-66页 |
| 后记 | 第66-67页 |
