| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、证券监管法律制度的概述 | 第11-17页 |
| （一） 证券监管法律制度的概念及本质特征 | 第11-14页 |
| 1. 证券监管的概念及特征 | 第11-13页 |
| 2. 证券监管法律制度的概念及特征 | 第13-14页 |
| （二） 证券监管法律制度的价值构成 | 第14页 |
| 1. 秩序价值 | 第14页 |
| 2. 效益价值 | 第14页 |
| 3. 公平价值 | 第14页 |
| （三） 证券监管法律制度的基本原则 | 第14-17页 |
| 1. 公开原则 | 第15页 |
| 2. 公正原则 | 第15-16页 |
| 3. 适度原则 | 第16页 |
| 4. 高效原则 | 第16-17页 |
| 二、我国证券监管法律制度的历史演进及证券市场存在的问题 | 第17-21页 |
| （一） 我国证券监管法律制度的历史演进 | 第17-19页 |
| 1. 我国证券监管法律制度的雏形阶段 | 第17-18页 |
| 2. 证券监管法律制度从分散监管向集中统一监管转化 | 第18页 |
| 3. 初步建立全国集中统一的证券监管法律制度 | 第18-19页 |
| （二） 我国证券市场存在的问题 | 第19-21页 |
| 1. 证券市场还不够成熟，缺乏理性投资 | 第19页 |
| 2. 内幕操作、炒作等违规现象突出 | 第19页 |
| 3. 证券监管机构是没有执法权 | 第19-20页 |
| 4. 国外热钱进入证券市场，投机目的明显 | 第20页 |
| 5. 证券市场，“赌博”的心态投资严重 | 第20页 |
| 6. 市场泡沫过大，风险很高 | 第20页 |
| 7. 政府对股票重上市，疏管理 | 第20-21页 |
| 三、其他国家证券监管法律制度及对我国的启示 | 第21-28页 |
| （一） 其他国家证券监管法律制度 | 第21-25页 |
| 1. 美国证券监管法律制度 | 第21-23页 |
| 2. 英国证券监管法律制度 | 第23-24页 |
| 3. 德国证券监管法律制度 | 第24-25页 |
| （二） 其他国家证券监管法律制度对我国的启示 | 第25-28页 |
| 1. 集中统一的监管制度 | 第25-26页 |
| 2. 自律型的监管制度 | 第26页 |
| 3. 综合型的监管制度 | 第26-28页 |
| 四、我国现行证券监管法律制度存在的不足 | 第28-32页 |
| （一） 立法方面存在的不足 | 第28-29页 |
| 1. 证券法律制度的制定滞后于市场 | 第28页 |
| 2. 《证券法》中有关规定的责任不够明确 | 第28页 |
| 3. 证券监管立法中对行政执法的约束力度较弱 | 第28页 |
| 4. 证券监管立法中的程序规定有限 | 第28-29页 |
| 5. 监管法律之间缺乏配套和衔接 | 第29页 |
| （二） 在执法方面存在的不足 | 第29页 |
| 1. 法律的实施机制不健全，执法力度不够 | 第29页 |
| （三） 证券监管法律制度其他方面存在的问题 | 第29-32页 |
| 1. 缺乏对操纵市场，谋取利益的监管 | 第29页 |
| 2. 证券交易所的自律监管地位缺乏独立性和权威性 | 第29-30页 |
| 3. 证券业行政色彩浓重，自律管理薄弱 | 第30页 |
| 4. 证券交易所与证监会分权不合理 | 第30页 |
| 5. 信息披露法律制度不完善 | 第30-32页 |
| 五、完善我国证券监管法律制度 | 第32-36页 |
| （一） 完善证券监管法律制度立法 | 第32-33页 |
| 1.注重法律规范之间的协调性和内容的衔接 | 第32页 |
| 2.为证券监管和市场规范发展提供法律保障 | 第32页 |
| 3.加强立法，对政府监管行为进行规制 | 第32页 |
| 4.加强证券监管法定化、程序化 | 第32-33页 |
| （二）完善证券监管法律制度执法 | 第33页 |
| 1.建立高效的执法机制，加大执法力度 | 第33页 |
| （三）完善证券监管法律制度其他方面存在的不足 | 第33-36页 |
| 1.提高违规成本，追究刑事责任 | 第33页 |
| 2.加强证券交易所自律监管地位 | 第33-34页 |
| 3.理清证监会与自律组织的职责 | 第34页 |
| 4.进一步完善信息披露制度 | 第34-36页 |
| 结语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-39页 |
| 后记 | 第39页 |