| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-6页 |
| 导言 | 第9-18页 |
| 一、选题目的与意义 | 第9-10页 |
| 二、文献综述 | 第10-16页 |
| 三、主要研究方法 | 第16-17页 |
| 四、论文主要创新及不足 | 第17-18页 |
| 第一章 证券注册豁免制度概述 | 第18-28页 |
| 第一节 证券注册豁免制度产生的原因 | 第18-20页 |
| 一、增强中小企业融资便利性 | 第18-19页 |
| 二、降低投融资成本 | 第19-20页 |
| 第二节 美国证券注册豁免制度的演进 | 第20-28页 |
| 一、1933 年美国证券法 | 第20-21页 |
| 二、私募发行豁免制度 | 第21-23页 |
| 三、小额发行豁免制度 | 第23-26页 |
| 四、众筹豁免制度 | 第26-28页 |
| 第二章 我国证券注册豁免制度的适用 | 第28-35页 |
| 第一节 我国证券注册豁免制度的法律规定 | 第28-29页 |
| 一、我国证券领域从审批向核准制与注册制的转变 | 第28页 |
| 二、《证券法》对豁免制度的隐性规定 | 第28页 |
| 三、2015 年《证券法》修订草案对豁免制度的突破 | 第28-29页 |
| 第二节 我国证券注册豁免制度的不足 | 第29-32页 |
| 一、法律规定不完备 | 第29-30页 |
| 二、重复审查效率低下 | 第30-32页 |
| 第三节 美国证券注册豁免制度演变对我国的启示 | 第32-35页 |
| 一、众筹豁免中对投资者范围的进一步设计 | 第33页 |
| 二、小额发行豁免制度的完善 | 第33-34页 |
| 三、私募发行豁免的法律规范跟进 | 第34-35页 |
| 第三章 证券注册豁免中的信息披露 | 第35-43页 |
| 第一节 我国豁免相关信息披露制度的现状 | 第35-37页 |
| 一、二元型信息披露模式的负担 | 第35-36页 |
| 二、MD&A信息披露标准欠缺 | 第36-37页 |
| 第二节 美国证券注册豁免中的信息披露 | 第37-41页 |
| 一、综合信息披露制度降成本 | 第37-38页 |
| 二、MD&A信息披露制度重预测 | 第38-40页 |
| 三、双重审查制度减欺诈 | 第40页 |
| 四、分层次披露制度显平衡 | 第40-41页 |
| 第三节 美国经验对我国的启发 | 第41-43页 |
| 一、逐步实行综合信息披露制度 | 第41-42页 |
| 二、编制MD&A信息披露内容指引 | 第42-43页 |
| 第四章 证券注册豁免中的投资者保护 | 第43-48页 |
| 第一节 我国证券注册豁免中投资者保护现状 | 第43-44页 |
| 一、缺乏具体可行的保障措施 | 第43页 |
| 二、现存虚假陈述民事诉讼无法适应时代需求 | 第43-44页 |
| 第二节 美国证券注册豁免中的投资者保护 | 第44-46页 |
| 一、投资限额制度的创新 | 第44-45页 |
| 二、州法豁免中欺诈行为的判断和救济 | 第45-46页 |
| 第三节 我国证券注册豁免投资者保护制度的完善 | 第46-48页 |
| 一、引入投资限额制度 | 第46-47页 |
| 二、探索公益诉讼救济制度 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第53-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |