金融机构适合性义务研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 一、金融机构适合性义务理论基础 | 第13-23页 |
| （一）金融机构适合性义务的定义与内容 | 第13-16页 |
| 1.适合性义务的定义 | 第14页 |
| 2.金融机构适合性义务的内容 | 第14-16页 |
| （二）金融机构适合性义务的正当性 | 第16-17页 |
| 1.代理理论 | 第16页 |
| 2.特殊情节理论 | 第16-17页 |
| 3.挂牌营业理论 | 第17页 |
| （三）金融机构适合性义务必要性 | 第17-23页 |
| 1.现实层面—信息不对称 | 第18-19页 |
| 2.制度层面—从信息披露演变到适合性义务 | 第19-23页 |
| 二、我国金融机构适合性义务的规范与缺陷 | 第23-33页 |
| （一）我国金融机构适合性义务的规范 | 第23-27页 |
| 1.金融机构适合性义务的一般规范 | 第23-24页 |
| 2.不同市场下的金融机构适合性义务的规范 | 第24-27页 |
| （二）我国金融机构适合性义务的缺陷 | 第27-33页 |
| 1.现行规则立法层次低 | 第27-28页 |
| 2.金融商品分类不完善 | 第28-29页 |
| 3.投资者分类制度不完善 | 第29-30页 |
| 4.适合性义务豁免规定缺失 | 第30-31页 |
| 5.违反适合性义务的法律责任不健全 | 第31-33页 |
| 三、金融机构适合性义务的域外考察 | 第33-45页 |
| （一）美国法上的金融机构适合性义务 | 第33-36页 |
| 1.自律规则层面的适合性义务 | 第33-34页 |
| 2.法律层面的适合性义务 | 第34-35页 |
| 3.法院对金融机构适合性义务的适用 | 第35-36页 |
| （二）欧盟法上的金融机构适合性义务 | 第36-40页 |
| 1.金融商品的分类 | 第37页 |
| 2.投资者分类保护 | 第37-38页 |
| 3.适合性评估和适当性评估 | 第38-40页 |
| （三）日本法上的金融机构适合性义务 | 第40-42页 |
| 1.适合性义务的概况 | 第40-41页 |
| 2.适合性义务的特点 | 第41-42页 |
| （四）我国台湾地区法上的金融机构适合性义务 | 第42-43页 |
| 1.我国台湾地区金融机构适合性义务的概况 | 第42页 |
| 2.我国台湾地区适合性义务的特点 | 第42-43页 |
| （五）域外金融机构适合性义务异同 | 第43-45页 |
| 1.域外金融机构适合性义务的共同点 | 第43-44页 |
| 2.域外金融机构适合性义务不同点 | 第44-45页 |
| 四、我国金融机构适合性义务的制度完善 | 第45-59页 |
| （一）我国金融机构适合性义务的立法层次提升 | 第45-47页 |
| 1.关于金融机构适合性义务的法律定位 | 第45-46页 |
| 2.关于金融机构适合性义务的法律定性 | 第46-47页 |
| （二）金融商品的分类细化 | 第47-48页 |
| 1.金融商品的分类 | 第47-48页 |
| 2.投资服务的分类 | 第48页 |
| （三）投资者分类保护的完善 | 第48-51页 |
| 1.以财产为标准的投资者分类 | 第48-50页 |
| 2.投资者变动程序的完善 | 第50页 |
| 3.分类之下的区别保护 | 第50-51页 |
| （四）适合性义务豁免的完善 | 第51-53页 |
| 1.适合性义务适用对象的豁免 | 第51-52页 |
| 2.适合性义务适用情形的豁免 | 第52-53页 |
| （五）适合性义务民事责任的完善 | 第53-59页 |
| 1.适合性义务民事责任的性质 | 第53-55页 |
| 2.侵权责任形式的确定 | 第55页 |
| 3.侵权责任构成要件的认定 | 第55-56页 |
| 4.赔偿数额的确定 | 第56-59页 |
| 结语 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-65页 |
| 致谢 | 第65-67页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录 | 第67-68页 |
