| 中文摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第一章 导论 | 第7-9页 |
| 1.1 研究背景与动机 | 第7-8页 |
| 1.2 研究目标和研究框架 | 第8-9页 |
| 第二章 证券投资基金及其风险的基本理论 | 第9-20页 |
| 2.1 证券投资基金的定义 | 第9-11页 |
| 2.2 证券投资基金风险形成的基本理论 | 第11-13页 |
| 2.3 基金管理公司的职能 | 第13-14页 |
| 2.4 基金管理公司面临的风险种类及定义 | 第14-16页 |
| 2.5 我国证券投资基金的发展历程 | 第16-20页 |
| 第三章 我国基金管理公司的外部风险特征分忻 | 第20-29页 |
| 3.1 我国基金业的法律监管体系 | 第20-21页 |
| 3.2 我国基金业的监管组织体系 | 第21-22页 |
| 3.3 我国基金公司的外部监管风险分忻 | 第22-29页 |
| 3.3.1 资本市场的功能仍不完善 | 第22-23页 |
| 3.3.2 基金监管法律法规仍不完善 | 第23-24页 |
| 3.3.3 契约型基金治理结构存在缺陷 | 第24-29页 |
| 第四章 我国基金管理公司的内部风险特征分忻 | 第29-38页 |
| 4.1 国内基金管理公司的内控体系分忻 | 第29-32页 |
| 4.2 我国基金公司的内部风险分忻 | 第32-38页 |
| 4.2.1 基金公司的法几治理结构存在缺陷 | 第32-33页 |
| 4.2.2 基金公司内控体制仍不完善 | 第33-34页 |
| 4.2.3 独立董事制度未发挥应有作用 | 第34-35页 |
| 4.2.4 内控制度建设仍不完善，制度执行力不够 | 第35-36页 |
| 4.2.5 基金公司组织结构仍不合理 | 第36页 |
| 4.2.6 风险量化技术和风险管理系统落后 | 第36-37页 |
| 4.2.7 行业投资管理几才严重不足 | 第37-38页 |
| 第五章 美国基金管理公司的风险管理经验 | 第38-47页 |
| 5.1 美国共同基金的外部监管体系 | 第38-40页 |
| 5.1.1 美国的监管法律体系 | 第38-39页 |
| 5.1.2 美国基金业的监管组织体系 | 第39-40页 |
| 5.2 美国基金管理公司自理公司的内部控制体系分析 | 第40-42页 |
| 5.2.1 美国基金管理公司的公司治理结构 | 第40-41页 |
| 5.2.2 美国基金管理公司的内部控制制度框架 | 第41-42页 |
| 5.3 美国基金公司采用的内部控制措施 | 第42-45页 |
| 5.3.1 严格执行投资风险管理制度 | 第43页 |
| 5.3.2 严格执行内部会计控制 | 第43页 |
| 5.3.3 严格执行内部管理控制 | 第43-44页 |
| 5.3.4 通过监察机制防范各种违规行为 | 第44-45页 |
| 5.4 美国部分资产管理公司的风险管理经验 | 第45-47页 |
| 第六章 完善我国基金管理公司的风险管理建议 | 第47-55页 |
| 6.1 提高我国基金公司外部监管体系建设的能力 | 第47-51页 |
| 6.1.1 完善我国基金监管的法律法规 | 第47-48页 |
| 6.1.2 强化行政监管力度，提高行业自律水平 | 第48-50页 |
| 6.1.3 改进基金公司信息披露的相关制度 | 第50页 |
| 6.1.4 提高基金托管几的独立性和约束性 | 第50页 |
| 6.1.5 引入基金公司退出机制 | 第50-51页 |
| 6.2 提高我国基金管理公司内控体系建设的能力 | 第51-55页 |
| 6.2.1 刨建良好的公司内部控制环境 | 第51页 |
| 6.2.2 定期检验内控体系的有效性 | 第51-52页 |
| 6.2.3 提高内控报告的独立性 | 第52页 |
| 6.2.4 完善基金公司治理结构，强化独立董事权利与义务 | 第52-53页 |
| 6.2.5 加强督察员的作用 | 第53页 |
| 6.2.6 提高风险管理在公司组织结构中的独立地位 | 第53-54页 |
| 6.2.7 提高基金公司以信息化技术实现风险管理的能力 | 第54-55页 |
| 第七章 结论和展望 | 第55-57页 |
| 7.1 主要结论 | 第55-56页 |
| 7.2 不足与发展方向 | 第56-57页 |
| 附表 | 第57-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
