| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 选题背景、研究意义及目的 | 第9-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.1.3 研究目的 | 第11页 |
| 1.2 案例的典型性和代表性 | 第11-12页 |
| 1.3 研究内容、方法及结论 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3.3 研究结论 | 第13-14页 |
| 2 华夏银行员工私售理财产品案例介绍 | 第14-20页 |
| 2.1 华夏银行理财业务发展现状及涉事理财产品介绍 | 第14-16页 |
| 2.1.1 华夏银行理财业务发展现状 | 第14-15页 |
| 2.1.2 涉事理财产品介绍 | 第15-16页 |
| 2.2 华夏银行员工私售理财产品案件简介 | 第16-20页 |
| 2.2.1 华夏银行员工私售理财产品案件发展过程 | 第16页 |
| 2.2.2 华夏银行员工私售理财产品案件规模 | 第16-17页 |
| 2.2.3 华夏银行员工私售理财产品案件中资金去向 | 第17-19页 |
| 2.2.4 华夏银行员工私售理财产品案件处理结果 | 第19-20页 |
| 3 华夏银行员工私售理财产品的原因及影响 | 第20-27页 |
| 3.1 华夏银行员工私售事件内部原因分析 | 第20-23页 |
| 3.1.1 华夏银行内部管理存在问题 | 第20-23页 |
| 3.1.2 银行员工受利益驱动,缺乏职业道德 | 第23页 |
| 3.2 华夏银行员工私售事件外部原因分析 | 第23-25页 |
| 3.2.1 投资者对风险认识不足,投资知识匮乏 | 第23-24页 |
| 3.2.2 监管法规缺失,政府监管存在漏洞 | 第24-25页 |
| 3.3 华夏银行员工私售理财产品造成的影响 | 第25-27页 |
| 3.3.1 对投资者造成的影响 | 第25页 |
| 3.3.2 对华夏银行造成的影响 | 第25-26页 |
| 3.3.3 对金融行业造成的影响 | 第26-27页 |
| 4 华夏银行员工私售理财产品案件的启示 | 第27-32页 |
| 4.1 监管部门应细化法规,加强监管 | 第27-28页 |
| 4.1.1 短期和微观层面 | 第27-28页 |
| 4.1.2 中长期和宏观层面 | 第28页 |
| 4.2 商业银行应完善内控机制,提高信息披露意识 | 第28-30页 |
| 4.2.1 规范业务流程,完善治理结构 | 第28-29页 |
| 4.2.2 加强银行内部文化制度建设 | 第29页 |
| 4.2.3 始终保持内控部门的独立性 | 第29页 |
| 4.2.4 提高信息披露意识 | 第29-30页 |
| 4.3 投资者应谨慎选择理财产品 | 第30-32页 |
| 4.3.1 学习专业的投资知识 | 第30-31页 |
| 4.3.2 正确认识投资风险 | 第31-32页 |
| 5 结论 | 第32-35页 |
| 参考文献 | 第35-38页 |
| 后记 | 第38-39页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第39页 |