| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第11-14页 |
| 1.1 选题的背景与意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 选题的背景 | 第11页 |
| 1.1.2 选题的意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第12页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第12页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第12页 |
| 1.3 研究方法、思路与创新点 | 第12-14页 |
| 2 新三板市场概述 | 第14-22页 |
| 2.1 我国新三板市场的来源及基本法律问题 | 第14-18页 |
| 2.1.1 新三板市场的来源 | 第14-15页 |
| 2.1.2 新三板市场的法律属性 | 第15页 |
| 2.1.3 新三板市场的法律特征 | 第15-16页 |
| 2.1.4 新三板市场的法律归属 | 第16-18页 |
| 2.2 我国新三板市场的发展现状 | 第18-20页 |
| 2.2.1 新三板扩容前挂牌公司发展情况 | 第18-19页 |
| 2.2.2 新三板扩容后挂牌公司发展情况 | 第19-20页 |
| 2.3 健全新三板法律制度的重要性 | 第20-22页 |
| 2.3.1 对于我国资本市场建设的重要性 | 第20页 |
| 2.3.2 对新三板挂牌公司稳定发展的重要性 | 第20-21页 |
| 2.3.3 对投资者的积极作用和影响 | 第21-22页 |
| 3 我国新三板市场法律制度现状与不足 | 第22-31页 |
| 3.1 我国新三板市场法律制度现状 | 第22-26页 |
| 3.1.1 新三板市场的交易法律制度 | 第22-24页 |
| 3.1.2 新三板市场的信息披露法律制度 | 第24-25页 |
| 3.1.3 新三板市场的监管法律制度 | 第25-26页 |
| 3.2 我国新三板市场法律制度的不足 | 第26-31页 |
| 3.2.1 新三板市场中参与主体的法律地位认定存在缺陷 | 第26-27页 |
| 3.2.2 新三板市场准入法律制度的不足 | 第27-28页 |
| 3.2.3 新三板市场交易法律制度的不足 | 第28页 |
| 3.2.4 新三板市场监管法律制度的不足 | 第28-30页 |
| 3.2.5 新三板挂牌企业转板法律制度存在缺陷 | 第30-31页 |
| 4 国外同类市场法律制度及借鉴 | 第31-33页 |
| 4.1 国外同类市场的法律制度 | 第31-32页 |
| 4.1.1 美国场外市场法律制度 | 第31页 |
| 4.1.2 英国附加市场法律制度 | 第31页 |
| 4.1.3 日本柜台交易市场法律制度 | 第31-32页 |
| 4.2 国外同类市场对我国新三板市场发展的借鉴意义 | 第32-33页 |
| 5 新三板市场法律制度的完善 | 第33-41页 |
| 5.1 新三板市场准入法律制度之完善 | 第33-35页 |
| 5.1.1 新三板挂牌注册制度之完善 | 第33页 |
| 5.1.2 加强公司内部治理机制和信息披露要求 | 第33页 |
| 5.1.3 挂牌企业主体资格要求的完善 | 第33-34页 |
| 5.1.4 在挂牌过程中促进和加强中介机构的责任归属 | 第34页 |
| 5.1.5 引入自然人投资、明确机构投资、扩大定增投资者 | 第34-35页 |
| 5.2 新三板监管法律制度之完善 | 第35-37页 |
| 5.2.1 必须重视证券协会或类似组织的自律监管 | 第35页 |
| 5.2.2 放松行政管制 | 第35-36页 |
| 5.2.3 加强企业的自主权,发挥中介机构的作用 | 第36页 |
| 5.2.4 分层分类管理 | 第36页 |
| 5.2.5 明确监管边界,建立一个全面的监管体系 | 第36-37页 |
| 5.3 新三板市场交易法律制度之完善 | 第37-39页 |
| 5.3.1 建议将新三板市场规则纳入证券法调整范围 | 第37-38页 |
| 5.3.2 明确做市商制度的相关规定 | 第38页 |
| 5.3.3 优化电子集合竞价制度 | 第38-39页 |
| 5.3.4 完善协议转让交易制度和其他交易规则之间的衔接 | 第39页 |
| 5.4 畅通转板绿色通道的设想 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 后记 | 第45-46页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第46页 |
