证券期货市场上洗钱行为的识别与监管
| 摘要 | 第2-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-22页 |
| 1.1 洗钱的概念 | 第9-12页 |
| 1.2 研究意义 | 第12-14页 |
| 1.3 国内外研究概述 | 第14-20页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第14-17页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第17-20页 |
| 1.4 本文的研究思路 | 第20-22页 |
| 第二章 证券市场洗钱行为的识别 | 第22-38页 |
| 2.1 证券市场洗钱方式的总结 | 第22-25页 |
| 2.2 许宗林洗钱案的案例分析 | 第25-30页 |
| 2.2.1 案例背景介绍 | 第25-27页 |
| 2.2.2 达尔曼洗钱案的手法 | 第27-29页 |
| 2.2.3 达尔曼洗钱案的特点 | 第29-30页 |
| 2.3 上市公司洗钱行为的识别 | 第30-37页 |
| 2.4 本章小结 | 第37-38页 |
| 第三章 期货市场上洗钱行为的分析 | 第38-51页 |
| 3.1 期货市场概述 | 第38-42页 |
| 3.2 洗钱者在期货市场上的行为分析 | 第42-47页 |
| 3.3 洗钱过程和洗钱手法 | 第47-49页 |
| 3.4 本章小结 | 第49-51页 |
| 第四章 期货市场的反洗钱指标识别体系 | 第51-62页 |
| 4.1 反洗钱指标识别体系的介绍 | 第51-52页 |
| 4.2 第一层筛选指标的设计与应用 | 第52-59页 |
| 4.2.1 轻仓合约指标 | 第53-54页 |
| 4.2.2 价格异常指标 | 第54-57页 |
| 4.2.3 盈亏异常指标 | 第57-59页 |
| 4.3 第二层筛选指标的说明 | 第59-61页 |
| 4.4 本章小结 | 第61-62页 |
| 第五章 模型仿真和实证检验 | 第62-77页 |
| 5.1 期货市场仿真模型的设计 | 第62-66页 |
| 5.1.1 交易规则的设计 | 第63页 |
| 5.1.2 交易合约的设计 | 第63-64页 |
| 5.1.3 交易主体的设计 | 第64-66页 |
| 5.2 模型仿真的实现 | 第66-71页 |
| 5.2.1 数据库的定义 | 第66-68页 |
| 5.2.2 模型参数设置 | 第68页 |
| 5.2.3 模型仿真的结果 | 第68-71页 |
| 5.3 实证研究 | 第71-72页 |
| 5.4 模型仿真的对比实验 | 第72-76页 |
| 5.5 本章小结 | 第76-77页 |
| 第六章 结论与监管建议 | 第77-83页 |
| 参考文献 | 第83-87页 |
| 致谢 | 第87-88页 |
| 攻读硕士学位期间完成的论文和参与的科研项目 | 第88-90页 |
