| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-16页 |
| 1.1 论文的选题背景和研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第11-14页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第11页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第11-14页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第14页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.4 本文的创新点 | 第15-16页 |
| 第二章 相关理论基础 | 第16-21页 |
| 2.1 内部控制概述 | 第16-17页 |
| 2.2 商业银行内部控制的概念 | 第17-19页 |
| 2.3 城市商业银行内部控制要素 | 第19页 |
| 2.4 城市商业银行内部控制回归模型 | 第19-21页 |
| 第三章 我国城市商业银行内部控制现状及存在的问题 | 第21-26页 |
| 3.1 我国城市商业银行的发展现状 | 第21-22页 |
| 3.2 我国城市商业银行内部控制取得的成绩 | 第22-23页 |
| 3.3 我国城市商业银行内部控制存在的问题 | 第23-26页 |
| 3.3.1 内部控制环境 | 第23-24页 |
| 3.3.2 风险管理 | 第24页 |
| 3.3.3 内部控制活动 | 第24页 |
| 3.3.4 信息交流与反馈 | 第24-26页 |
| 第四章 案例分析--基于光大银行内控建设情况分析 | 第26-34页 |
| 4.1 光大银行内部控制具体情况 | 第26-30页 |
| 4.1.1 内控重要性认识进一步提高 | 第26-27页 |
| 4.1.2 内控组织架构进一步完善 | 第27-28页 |
| 4.1.3 内控制度体系进一步完善 | 第28页 |
| 4.1.4 内部控制管理水平进一步提升 | 第28-29页 |
| 4.1.5 信息交流与沟通渠道进一步畅通 | 第29-30页 |
| 4.2 光大银行内部控制存在的问题 | 第30-34页 |
| 4.2.1 内控文化没有真正完全建立起来 | 第30-31页 |
| 4.2.2 未发挥董事会关键作用，治理结构有待进一步完善 | 第31页 |
| 4.2.3 未建立一个职责明确、分工合理、权限清晰的内控组织体系 | 第31页 |
| 4.2.4 运营操作风险不容忽视 | 第31-32页 |
| 4.2.5 内控制度不够健全，制度执行不到位 | 第32-33页 |
| 4.2.6 信息交流与沟通尚不完全通畅 | 第33-34页 |
| 第五章 上市银行内部控制信息披露质量影响因素实证研究 | 第34-46页 |
| 5.1 实证研究设计 | 第34-40页 |
| 5.1.1 样本选择与数据来源 | 第34-35页 |
| 5.1.2 变量的选取与量化 | 第35-40页 |
| 5.1.3 模型的建立 | 第40页 |
| 5.2 描述性统计分析 | 第40-43页 |
| 5.3 回归分析 | 第43-46页 |
| 第六章 完善我国城市商业银行内部控制的对策——基于光大银行分析结果 | 第46-48页 |
| 6.1 企业文化方面 | 第46页 |
| 6.2 内部控制活动方面 | 第46-47页 |
| 6.3 信息交流与沟通方面 | 第47-48页 |
| 第七章 结论 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第53-54页 |
