证券交易异常情况处置制度及完善
| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 导论 | 第12-17页 |
| 一、 选题的背景与意义 | 第12-13页 |
| 二、 目前研究动态 | 第13-16页 |
| 三、 研究方法 | 第16-17页 |
| 第一章 我国证券交易异常情况处置概述 | 第17-24页 |
| 一、 我国现行证券交易情况处置制度 | 第17-18页 |
| （一） 制度规定笼统，可操作性差 | 第17页 |
| （二） 处置制度严重缺失 | 第17-18页 |
| （三） 处置权缺少法律依据与制度约束 | 第18页 |
| 二、 证券交易异常情况的基本类型 | 第18-20页 |
| （一） 不可抗力 | 第19页 |
| （二） 意外事件 | 第19页 |
| （三） 技术故障 | 第19-20页 |
| （四） 重大差错 | 第20页 |
| 三、 交易异常情况的处置措施 | 第20-24页 |
| （一） 临时停牌 | 第21页 |
| （二） 临时停市 | 第21-22页 |
| （三） 暂缓交收 | 第22页 |
| （四） 撤销交易 | 第22-24页 |
| 第二章 证券交易所在处置中的地位与原则 | 第24-32页 |
| 一、 证券交易所在处置中的角色地位 | 第24-25页 |
| （一） 组织者的私法人地位 | 第24-25页 |
| （二） 监管机构的公法人地位 | 第25页 |
| 二、 证券交易所的处置权 | 第25-28页 |
| （一） 处置权的性质 | 第26-27页 |
| （二） 处置权的来源 | 第27-28页 |
| 三、 证券交易所的处置原则 | 第28-32页 |
| （一） 自由裁量原则 | 第29页 |
| （二） 程序正当原则 | 第29-30页 |
| （三） 适度处置原则 | 第30-32页 |
| 第三章 证券异常情况引发的交易所法律责任 | 第32-37页 |
| 一、 证券交易所承担责任的归责原则 | 第32-33页 |
| （一） 侵权法律关系的归责原则 | 第32-33页 |
| （二） 合同法律关系的归责原则 | 第33页 |
| 二、 证券交易所承担责任的主要类型 | 第33-35页 |
| （一） 作为交易组织者——民事责任 | 第34-35页 |
| （二） 作为交易监管者——行政责任 | 第35页 |
| 三、 正当监管时民事责任之豁免 | 第35-37页 |
| 第四章 我国证券交易异常情况处置制度的完善 | 第37-44页 |
| 一、 完善法律法规体系与制度 | 第37-39页 |
| （一） 完善法律法规体系 | 第37页 |
| （二） 引入“重大差错”与“撤销交易”制度 | 第37-39页 |
| 二、 制定交易所处置权的程序性相关规定 | 第39-40页 |
| （一） 业务规则制定程序的完善 | 第39-40页 |
| （二） 交易异常情况处置程序的完善 | 第40页 |
| 三、 平衡交易所自律监管与行政监管 | 第40-42页 |
| （一） 行政机关转变管理方式 | 第41页 |
| （二） 拓宽交易所救济途径 | 第41-42页 |
| 四、 建立交易所处置权的制约机制 | 第42-44页 |
| （一） 交易所内部权力制约机制 | 第42页 |
| （二） 交易所外部权力制约机制 | 第42-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 后记 | 第47-48页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第48-49页 |
