| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-14页 |
| 1.2.1 境外相关文献综述 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国内相关文献综述 | 第13-14页 |
| 1.3 研究设计 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究的主要内容 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究的主要方法和理论 | 第15页 |
| 1.4 研究的创新与不足 | 第15-16页 |
| 1.4.1 本文的创新之处 | 第15页 |
| 1.4.2 本文可能存在的不足之处 | 第15-16页 |
| 2 财富管理相关理论综述及现状分析 | 第16-23页 |
| 2.1 财富管理的概念 | 第16-17页 |
| 2.2 财富管理的基本理论 | 第17-18页 |
| 2.2.1 投资组合理论 | 第17页 |
| 2.2.2 市场细分理论 | 第17-18页 |
| 2.2.3 客户关系理论 | 第18页 |
| 2.3 我国证券行业财富管理业务分析 | 第18-23页 |
| 2.3.1 我国证券公司发展财富管理业务的背景 | 第18-19页 |
| 2.3.2 我国证券公司发展财富管理业务的条件 | 第19-21页 |
| 2.3.3 我国证券公司财富管理业务发展现状 | 第21-23页 |
| 3 国泰君安财富管理业务发展状况 | 第23-35页 |
| 3.1 国泰君安证券基本情况概述 | 第23-26页 |
| 3.1.1 国泰君安证券简介 | 第23-24页 |
| 3.1.2 公司主营业务及经营状况 | 第24-26页 |
| 3.2 国泰君安财富管理业务现状 | 第26-27页 |
| 3.3 国泰君安财富管理业务SWOT分析以及PEST分析 | 第27-33页 |
| 3.3.1 国泰君安财富管理业务SWOT分析 | 第27-32页 |
| 3.3.2 国泰君安财富管理业务PEST分析 | 第32-33页 |
| 3.4 国泰君安财富管理业务存在的缺陷 | 第33-35页 |
| 4 国内外证券公司财富管理业务发展借鉴 | 第35-40页 |
| 4.1 国内外证券公司财富管理业务发展概述 | 第35-38页 |
| 4.1.1 国内证券公司财富管理业务概述 | 第35-36页 |
| 4.1.2 国外证券公司财富管理业务概述 | 第36-38页 |
| 4.1.3 经验总结 | 第38页 |
| 4.2 国泰君安对国内外券商财富管理业务的借鉴 | 第38-40页 |
| 4.2.1 对收费模式的借鉴 | 第38页 |
| 4.2.2 对产品服务的借鉴 | 第38-39页 |
| 4.2.3 对人员考核的借鉴 | 第39-40页 |
| 5 国泰君安财富管理业务优化的策略 | 第40-45页 |
| 5.1 细分客户策略 | 第40-41页 |
| 5.2 产品策略 | 第41页 |
| 5.2.1 开展产品创新 | 第41页 |
| 5.2.2 提升资管业务战略地位 | 第41页 |
| 5.3 整合资源，密切合作策略 | 第41-42页 |
| 5.3.1 整合公司内部资源 | 第41-42页 |
| 5.3.2 加强与金融机构的合作 | 第42页 |
| 5.3.3 加强与非金融机构的合作 | 第42页 |
| 5.4 人才策略 | 第42-44页 |
| 5.4.1 提升证券公司前台营业员的业务技能 | 第42-43页 |
| 5.4.2 完善绩效考核机制以及人资管理制度 | 第43页 |
| 5.4.3 重视财富管理业务人才培养 | 第43-44页 |
| 5.5 加强公司风险管理机制建设 | 第44-45页 |
| 5.5.1 运营管理的优化 | 第44页 |
| 5.5.2 风控机制的优化 | 第44-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 后记 | 第48-49页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第49页 |