私募证券的法律制度研究
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-13页 |
| 一、 选题背景与意义 | 第8页 |
| 二、 文献综述 | 第8-10页 |
| 三、 研究方法 | 第10页 |
| 四、 主要研究内容 | 第10-13页 |
| 第一章 私募证券法律制度概述 | 第13-19页 |
| 第一节 私募证券的含义及特征 | 第13-16页 |
| 一、 证券与私募证券 | 第13-14页 |
| 二、 私募证券的特征 | 第14-15页 |
| 三、 私募证券的分类 | 第15-16页 |
| 第二节 私募证券法律制度的产生背景及发展现状 | 第16-17页 |
| 一、 私募证券法律制度的产生背景 | 第16页 |
| 二、 私募证券法律制度在我国的发展现状 | 第16-17页 |
| 第三节 私募证券法律制度的价值 | 第17-18页 |
| 一、 效率价值 | 第17-18页 |
| 二、 公平价值 | 第18页 |
| 三、 秩序价值 | 第18页 |
| 本章小结 | 第18-19页 |
| 第二章 私募证券发行法律制度 | 第19-29页 |
| 第一节 美国私募证券发行法律制度评介 | 第19-22页 |
| 一、 Rule146 | 第19-20页 |
| 二、 D 条例 | 第20-22页 |
| 第二节 中国私募证券发行法律制度现状 | 第22-25页 |
| 一、 中国私募发行的法律框架 | 第22-24页 |
| 二、 私募发行在中国的现实困境 | 第24-25页 |
| 第三节 完善我国证券私募发行法律制度的构想 | 第25-28页 |
| 一、 扩张证券范围 | 第25-26页 |
| 二、 建立适合中国国情的审核制度 | 第26-27页 |
| 三、 明确发行标准 | 第27页 |
| 四、 建立有差别的信息披露义务 | 第27-28页 |
| 本章小结 | 第28-29页 |
| 第三章 私募证券限制转售法律制度 | 第29-38页 |
| 第一节 美国私募证券转售法律制度 | 第29-32页 |
| 一、 “承销商”的安全港规则-Rule144 | 第29-31页 |
| 二、 第4（11/2）豁免及 Rule144A | 第31-32页 |
| 第二节 限制转售的合理性 | 第32-33页 |
| 一、 投资人购买证券的目的是"投资" | 第32-33页 |
| 二、 特定的发行对象决定了限制转售 | 第33页 |
| 三、 豁免制度要求限制转售 | 第33页 |
| 第三节 完善我国私募转售法律制度 | 第33-37页 |
| 一、 私募证券的一般性转售 | 第34-35页 |
| 二、 合格机构投资者之间的转售 | 第35-37页 |
| 本章小结 | 第37-38页 |
| 第四章 私募证券监管法律制度 | 第38-49页 |
| 第一节 私募证券监管模式 | 第38-39页 |
| 一、 国外私募证券监管模式 | 第38页 |
| 二、 我国私募证券监管模式 | 第38-39页 |
| 第二节 我国私募证券监管的现状 | 第39-40页 |
| 一、 我国私募证券监管法律框架 | 第39页 |
| 二、 我国私募证券监管现实困境 | 第39-40页 |
| 三、 我国现行私募监管制度的反思 | 第40页 |
| 第三节 私募证券法律责任 | 第40-48页 |
| 一、 私募证券行政责任 | 第40-41页 |
| 二、 私募证券民事责任 | 第41-46页 |
| 三、 私募证券刑事责任 | 第46-48页 |
| 本章小结 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
