| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-6页 |
| 目录 | 第6-8页 |
| 绪论 | 第8-12页 |
| 第一章 契约型私募基金监管基本理论阐述 | 第12-20页 |
| 一、 契约型私募基金界定 | 第12-17页 |
| （一） 私募基金的内涵 | 第12-13页 |
| （二） 契约型私募基金的运作模式 | 第13-14页 |
| （三） 契约型私募基金的信托本质 | 第14-17页 |
| 二、 契约型私募基金监管的含义 | 第17页 |
| 三、 契约型私募基金监管的必要性 | 第17-20页 |
| 第二章 我国契约型私募基金的发展及监管中存在的主要问题 | 第20-29页 |
| 一、 我国契约型私募基金的发展状况 | 第20-22页 |
| （一） 总体规模 | 第20页 |
| （二） 主要存在形式 | 第20-22页 |
| 二、 我国对契约型私募基金监管的现状 | 第22-24页 |
| （一） 对契约型私募基金存在的合规性探讨 | 第23页 |
| （二） 对于契约型私募基金经营者的规定 | 第23-24页 |
| （三） 对契约型私募基金发行方式的限制 | 第24页 |
| （四） 对契约型私募基金投资人资格的限制 | 第24页 |
| 三、 我国对契约型私募基金监管的不足 | 第24-29页 |
| （一） “灰色私募基金”法律地位模糊 | 第24-25页 |
| （二） 监管法律位阶较低 | 第25页 |
| （三） 私募监管“公募化” | 第25-26页 |
| （四） 对发行方式和信息披露缺乏有效的控制 | 第26页 |
| （五） 基金契约不规范 | 第26-27页 |
| （六） 缺乏对管理人制约的长效机制 | 第27页 |
| （七） 未制定合理的私募基金转售及退出机制 | 第27-28页 |
| （八） 对私募基金的资金没有监控 | 第28-29页 |
| 第三章 国外契约型私募基金监管制度比较及对我国的启示 | 第29-37页 |
| 一、 英国契约型私募基金的监管体系 | 第29-31页 |
| （一） 英国契约型私募基金的自律监管体制 | 第29-31页 |
| （二） 英国契约型私募基金监管模式对我国的启示 | 第31页 |
| 二、 美国契约型私募基金监管制度体系 | 第31-34页 |
| （一） 美国契约型私募基金的监管制度 | 第31-34页 |
| （二） 美国契约型私募基金监管制度对我国的启示 | 第34页 |
| 三、 日本契约型私募基金的监管制度体系 | 第34-37页 |
| （一） 日本契约型私募基金监管制度 | 第34-35页 |
| （二） 日本契约型私募基金监管制度对我国的启示 | 第35-37页 |
| 第四章 我国契约型私募基金监管制度的完善 | 第37-46页 |
| 一、 我国契约型私募基金监管制度的基本原则 | 第37-39页 |
| （一） 基金财产独立性原则 | 第37页 |
| （二） 私募基金当事人地位平等原则 | 第37-38页 |
| （三） 监管的正当性与适度性原则 | 第38页 |
| （四） 效率与公平相协调的原则 | 第38-39页 |
| （五） 区别监管原则 | 第39页 |
| 二、 我国契约型私募基金监管具体制度的构想 | 第39-46页 |
| （一） 对私募基金主体的监管 | 第40-42页 |
| （二） 对私募基金的行为的监管 | 第42-45页 |
| （三） 私募基金监管权限的划分 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 个人简历、个人在校期间发表的学术论文及研究成果 | 第50页 |