| 致谢 | 第1-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-10页 |
| 1 引言 | 第10-11页 |
| 2 我国证券监管行政处罚制度概述 | 第11-19页 |
| ·券监管行政处罚的基础理论 | 第11-15页 |
| ·行政处罚的涵义 | 第11-12页 |
| ·券监管行政处罚的涵义 | 第12-13页 |
| ·证券监管行政处罚的特征 | 第13-15页 |
| ·我国证券监管行政处罚的立法 | 第15-16页 |
| ·监会行政处罚执法体制的发展状况 | 第16-19页 |
| 3 我国证券监管行政处罚存在的主要问题 | 第19-35页 |
| ·处罚的法律依据不完善 | 第19-20页 |
| ·处罚主体处罚权的行使存在缺陷 | 第20-24页 |
| ·处罚主体法律地位不明确 | 第20-22页 |
| ·处罚具有滞后性、弱效性和强政策性 | 第22-24页 |
| ·处罚程序不规范 | 第24页 |
| ·行政处罚与非行政处罚性监管措施关系不明确 | 第24-29页 |
| ·非行政处罚性监管措施的种类 | 第25-26页 |
| ·非行政处罚性监管措施的性质 | 第26-29页 |
| ·行政处罚与刑事处罚在适用上不能很好衔接 | 第29-35页 |
| ·行政处罚与刑事处罚适用衔接的概念与特征 | 第29-30页 |
| ·行政处罚与刑事处罚适用衔接的基础 | 第30-31页 |
| ·行政处罚与刑事处罚适用衔接存在的问题及原因 | 第31-35页 |
| 4 部分发达国家或地区证券监管行政处罚体制概况及借鉴 | 第35-43页 |
| ·部分发达国家或地区证券监管行政处罚实践简介 | 第35-40页 |
| ·证券监管行政处罚的主体方面 | 第35-37页 |
| ·证券监管行政处罚的种类方面 | 第37-38页 |
| ·证券监管行政处罚的程序方面 | 第38-40页 |
| ·部分发达国家或地区证券监管行政处罚特点 | 第40-41页 |
| ·部分发达国家或地区证券监管行政处罚发展趋势 | 第41-43页 |
| 5 完善证券监管行政处罚制度的建议 | 第43-50页 |
| ·明确中国证监会的法律地位，增强其独立性 | 第43-45页 |
| ·加大处罚力度，完善处罚立法制度，建立健全处罚程序 | 第45-46页 |
| ·非行政处罚性监管措施存在的合理性分析及完善 | 第46-47页 |
| ·证券监管行政处罚与刑事处罚适用衔接问题的完善建议 | 第47-50页 |
| ·行政处罚与刑事处罚适用衔接问题的立法建议 | 第47-48页 |
| ·完善行政处罚与刑事处罚适用衔接的证明标准体系 | 第48页 |
| ·完善涉罪案件移送的工作程序 | 第48-49页 |
| ·建立有效的案件移送监督制度 | 第49-50页 |
| 6 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 作者简历 | 第53-55页 |
| 学位论文数据集 | 第55页 |
