| 摘要 | 第1-11页 |
| Abstract | 第11-12页 |
| 1 导论 | 第12-19页 |
| ·问题的提出和选题背景 | 第12-13页 |
| ·国内外相关文献综述 | 第13-16页 |
| ·国外操作相关文献综述 | 第13-15页 |
| ·国内操作相关文献综述 | 第15-16页 |
| ·研究意义和贡献 | 第16-17页 |
| ·主要内容和框架 | 第17-19页 |
| 2 操作风险界定比较 | 第19-23页 |
| ·操作风险的定义 | 第19-21页 |
| ·国际金融理论界对操作风险的定义 | 第19-20页 |
| ·国外商业银行对操作风险的定义 | 第20-21页 |
| ·我国银行系统对操作风险的定义 | 第21页 |
| ·操作风险的分类 | 第21-22页 |
| ·操作风险界定的比较 | 第22-23页 |
| 3 操作风险度量方法比较 | 第23-30页 |
| ·操作风险度量的主要方法 | 第23-28页 |
| ·国外商业银行操作风险的度量方法——自上而下法和自下而上法 | 第23-24页 |
| ·《巴塞尔新资本协议》中的度量方法 | 第24-28页 |
| ·国外商业银行操作风险度量方法使用情况 | 第28页 |
| ·我国商业银行操作风险度量现状及国际比较 | 第28-30页 |
| 4 操作风险损失数据特征比较 | 第30-42页 |
| ·商业银行操作风险的特点 | 第30-31页 |
| ·国外商业银行操作风险损失数据特征分析 | 第31-36页 |
| ·巴塞尔委员会关于银行操作风险损失资料的调查 | 第31-33页 |
| ·国外银行操作风险损失数据特征 | 第33-36页 |
| ·国外银行操作风险损失成因 | 第36页 |
| ·我国商业银行操作风险损失数据特征分析 | 第36-40页 |
| ·资料收集的背景 | 第36-37页 |
| ·我国商业银行操作风险损失数据特征 | 第37-39页 |
| ·我国商业银行操作风险损失特征成因分析 | 第39-40页 |
| ·损失数据特征的比较 | 第40-42页 |
| 5 操作风险管理比较 | 第42-47页 |
| ·商业银行操作风险研究与管理历程 | 第42页 |
| ·国外及中国香港地区商业银行操作风险的管理实践 | 第42-44页 |
| ·新加坡银行操作风险管理的实践 | 第42-43页 |
| ·英国银行操作风险管理的实践 | 第43页 |
| ·中国香港商业银行操作风险管理实践 | 第43-44页 |
| ·我国商业银行操作风险管理现状及国际比较 | 第44-47页 |
| 6 操作风险监管比较 | 第47-51页 |
| ·国外商业银行操作风险的监管要求及状况 | 第47-48页 |
| ·将操作风险纳入资本充足率监管框架 | 第47页 |
| ·将操作风险监管纳入《有效银行监管核心原则》 | 第47-48页 |
| ·国外商业银行操作风险监管的实践 | 第48页 |
| ·我国商业银行操作风险监管 | 第48-50页 |
| ·完善监管制度 | 第48-49页 |
| ·开展监管评估,提高监管水平 | 第49页 |
| ·开展商业贿赂专项治理和案件防范工作 | 第49-50页 |
| ·国内外银行操作风险监管比较 | 第50-51页 |
| 7 案例分析 | 第51-58页 |
| ·协理员非法集资案 | 第51-54页 |
| ·基本案情 | 第51页 |
| ·漏洞分析 | 第51-52页 |
| ·在强化操作风险控制方面的启示 | 第52-54页 |
| ·内勤主任骗贷案 | 第54-58页 |
| ·基本案情 | 第54页 |
| ·内控漏洞分析 | 第54-55页 |
| ·在强化风险控制方面的启示 | 第55-58页 |
| 8 结论与对我国商业银行的借鉴 | 第58-62页 |
| ·本文基本结论 | 第58-59页 |
| ·对我国商业银行借鉴 | 第59-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第66页 |