商业银行内部控制审计评价系统的开发与应用
| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-18页 |
| ·系统开发背景 | 第12-14页 |
| ·内部控制审计评价背景介绍 | 第12-13页 |
| ·商业银行开展内部审计评价背景分析 | 第13-14页 |
| ·商业银行内部控制审计评价与方法现状分析 | 第14-16页 |
| ·本文的主要工作 | 第16页 |
| ·论文的组织框架 | 第16-18页 |
| 第2章 需求分析 | 第18-33页 |
| ·系统目标和原则 | 第18-19页 |
| ·系统目标和解决的问题 | 第18-19页 |
| ·内部控制审计评价办法应遵循的原则 | 第19页 |
| ·流程分析 | 第19-25页 |
| ·业务模式分析 | 第19-21页 |
| ·业务流程分析 | 第21-22页 |
| ·业务用例分析 | 第22-25页 |
| ·功能分析 | 第25-32页 |
| ·数据源分析 | 第25-27页 |
| ·核心功能分析 | 第27-32页 |
| ·系统性能需求 | 第32-33页 |
| 第3章 系统架构概要设计 | 第33-44页 |
| ·架构目标约束 | 第33页 |
| ·系统设计原则 | 第33-34页 |
| ·系统总体架构 | 第34-35页 |
| ·系统技术架构 | 第35-37页 |
| ·网络部署架构设计 | 第37-38页 |
| ·相关接口设计 | 第38-44页 |
| ·外部接口实现 | 第39-41页 |
| ·内部部接口实现 | 第41-44页 |
| 第4章 系统详细设计 | 第44-56页 |
| ·审计评价系统模型设计 | 第44-46页 |
| ·转换工具模型 | 第44-45页 |
| ·稳定工具模型 | 第45页 |
| ·校正工具模型 | 第45-46页 |
| ·数据库设计 | 第46-56页 |
| ·数据库逻辑结构设计 | 第46页 |
| ·过程审计评价子系统数据库设计 | 第46-53页 |
| ·结果审计评价数据库设计 | 第53-56页 |
| 第5章 系统实现与测试 | 第56-74页 |
| ·系统总体实现 | 第56-58页 |
| ·硬件环境 | 第56页 |
| ·系统实现结构 | 第56-58页 |
| ·系统关键实现 | 第58-64页 |
| ·系统界面演示 | 第64-67页 |
| ·系统测试 | 第67-70页 |
| ·系统测试的环境与方案 | 第67-69页 |
| ·系统测试数据与过程 | 第69-70页 |
| ·系统测试结果与分析 | 第70页 |
| ·审计评价系统应用分析 | 第70-74页 |
| ·项目基本情况 | 第70-71页 |
| ·内部控制审计评价结果 | 第71页 |
| ·内部控制审计评价结果迁徙分析 | 第71-73页 |
| ·系统应用成果 | 第73-74页 |
| 第6章 结论 | 第74-75页 |
| 参考文献 | 第75-77页 |
| 致谢 | 第77-78页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第78页 |
