| 摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-16页 |
| 1. 导论 | 第16-21页 |
| ·研究背景 | 第16-17页 |
| ·研究意义和目的 | 第17-18页 |
| ·研究意义 | 第17-18页 |
| ·研究目的 | 第18页 |
| ·研究方法和论文主要内容 | 第18-20页 |
| ·研究方法 | 第18-19页 |
| ·论文主要内容 | 第19-20页 |
| ·本文的创新点和贡献 | 第20-21页 |
| 2. 商业银行内部控制的基本理论 | 第21-25页 |
| ·内部控制的涵义 | 第21页 |
| ·商业银行内部控制的涵义 | 第21-22页 |
| ·商业银行内部控制的主要内容 | 第22-25页 |
| 3. 国内外关于商业银行内部控制研究回顾 | 第25-37页 |
| ·国外商业银行内部控制研究回顾 | 第25-30页 |
| ·内部牵制理论阶段 | 第25-26页 |
| ·内部控制制度阶段 | 第26-27页 |
| ·内部控制结构阶段 | 第27页 |
| ·内部控制整合框架阶段 | 第27-29页 |
| ·风险管理框架阶段 | 第29-30页 |
| ·国内商业银行内部控制研究回顾 | 第30-37页 |
| ·我国商业银行内部控制的建设经历 | 第30-32页 |
| ·我国商业银行内部控制研究的理论成果 | 第32-37页 |
| 4. 建设银行XX分行内部控制的现状 | 第37-41页 |
| ·建设银行XX分行简介 | 第37-38页 |
| ·建设银行xx分行发展回顾 | 第37页 |
| ·建设银行xx分行人员和业务介绍 | 第37-38页 |
| ·建设银行XX分行内部控制的现状 | 第38-40页 |
| ·构建基本有效的内部控制制度 | 第38-39页 |
| ·设置完善的管理机构 | 第39页 |
| ·建立完善的内部控制长效机制 | 第39页 |
| ·公开对分行具有重大影响的相关决策 | 第39页 |
| ·构建内部控制评价体系 | 第39-40页 |
| ·建设银行XX分行内部控制框架 | 第40-41页 |
| 5. 建设银行XX分行内部控制存在的不足 | 第41-48页 |
| ·内部控制环境不完善，影响建设银行XX分行的发展 | 第41-43页 |
| ·对内部控制不够重视 | 第41页 |
| ·公司治理结构不健全 | 第41-42页 |
| ·内部控制制度不健全，发展落后 | 第42页 |
| ·从业人员专业素质不高，银行人力资源政策不合理 | 第42-43页 |
| ·风险意识不强，评估技术方法落后 | 第43-44页 |
| ·信息系统不完善，沟通不畅 | 第44页 |
| ·信息系统的建设跟不上内部控制的要求，无法满足经营管理的需要 | 第44页 |
| ·沟通不畅，影响信息的真实性和及时性 | 第44页 |
| ·案例 | 第44-48页 |
| ·案例背景 | 第44-46页 |
| ·案例分析 | 第46-48页 |
| 6. 完善建设银行XX分行内部控制体系的设想 | 第48-56页 |
| ·完善内部控制环境 | 第48-51页 |
| ·坚定加强内部控制的理念 | 第48-49页 |
| ·完善公司治理结构 | 第49页 |
| ·建立良好的企业文化 | 第49-50页 |
| ·建立合理人力资源政策 | 第50-51页 |
| ·完善内部控制制度，增强内部控制执行力 | 第51-54页 |
| ·完善内部控制制度 | 第51-52页 |
| ·增强内部控制执行力 | 第52页 |
| ·加强内部控制监督，建立合理内控评价体系 | 第52-54页 |
| ·构建科学、完善的风险评估和管理系统 | 第54-55页 |
| ·建立科学、积极的风险管理理念 | 第54页 |
| ·制定全面风险管理的总体目标和具体目标 | 第54-55页 |
| ·加强电子信息系统在风险管理中的引用 | 第55页 |
| ·构建科学的信息系统和信息反馈系统 | 第55-56页 |
| ·建立科学的信息处理系统，促进信息的交流和沟通 | 第55页 |
| ·完善信息传递机制，确保信息安全 | 第55-56页 |
| 7. 结语 | 第56-58页 |
| ·结论 | 第56页 |
| ·本文的创新点和贡献 | 第56-57页 |
| ·局限性 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
| 致谢 | 第61页 |