| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 前言 | 第7-9页 |
| 一、保荐人制度的法律价值分析 | 第9-13页 |
| (一) 保荐制度的涵义 | 第9-10页 |
| (二) 保荐制度的法律特征 | 第10-11页 |
| 1、严格的资质条件 | 第10页 |
| 2、法定的担保责任 | 第10页 |
| 3、较长的职责期限 | 第10-11页 |
| (三) 我国保荐制度的基本原则 | 第11-12页 |
| 1、法定原则 | 第11页 |
| 2、诚实信用与勤勉尽职原则 | 第11页 |
| 3、行政管理与自律管理相结合原则 | 第11-12页 |
| (四) 保荐制度的作用 | 第12-13页 |
| 1、保荐人制度的设立,有利于改善投资者的弱势地位,增强投资安全性 | 第12页 |
| 2、保荐人制度的设立有利于上市公司的融资活动 | 第12-13页 |
| 3、保荐人制度可以将券商和上市公司有机地联结在一起,形成相互制衡机制 | 第13页 |
| 二、各国(地区)证券发行保荐人制度的比较研究 | 第13-17页 |
| (一) 英国AIM的"终身"保荐人法律制度 | 第13-14页 |
| (二) 美国NASDAQ的保荐人法律制度 | 第14-15页 |
| (三) 加拿大风险交易所(CDNX)的保荐人法律制度 | 第15-16页 |
| (四) 马来西亚"接力"保荐人法律制度 | 第16页 |
| (五) 香港创业板市场(GEM)的保荐人法律制度 | 第16-17页 |
| 三、保荐人法律制度在我国产生的制度背景及其主要内容和影响 | 第17-21页 |
| (一) 保荐人制度在我国产生的背景 | 第17-18页 |
| (二) 我国保荐制度及其主要内容 | 第18-20页 |
| 1、建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 | 第18页 |
| 2、明确了保荐义务 | 第18-19页 |
| 3、确立了保荐职责 | 第19-20页 |
| 4、引进了持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施 | 第20页 |
| (三) 保荐制度对证券发行市场的影响 | 第20-21页 |
| 1、对现行利益结构产生重大影响 | 第20页 |
| 2、对证券公司内部治理产生重大影响 | 第20-21页 |
| 3、对监管模式产生重大影响 | 第21页 |
| 4、对自律管理产生机遇和挑战 | 第21页 |
| 四、我国现行保荐制度的缺陷 | 第21-26页 |
| (一) 保荐代表人资格认证存在问题 | 第22页 |
| 1、首次认证没有达到真正的认证目的 | 第22页 |
| 2、保荐代表人资格考试缺乏合理性 | 第22页 |
| 3、对保荐机构要求单一 | 第22页 |
| (二) 保荐责任的认定 | 第22-24页 |
| 1、保荐机构和保荐代表人责任认定不清、不合理 | 第22-23页 |
| 2、保荐人与发行人、其他中介机构责任的认定不合理 | 第23-24页 |
| (三) 保荐人权利尚显不足 | 第24-25页 |
| (四) 保荐人违法责任的成本较低 | 第25-26页 |
| 五、对我国保荐制度完善的几点建议 | 第26-29页 |
| (一) 延长保荐期间,保护投资者利益 | 第26页 |
| (二) 做好保荐制度与民事赔偿制度的衔接 | 第26-27页 |
| (三) 设立保荐人风险基金,提高保荐人防御风险的能力 | 第27页 |
| (四) 保荐制度应以注册制为目标 | 第27-29页 |
| 结语 | 第29-30页 |
| 参考文献 | 第30-33页 |
| 后记 | 第33页 |
