| 摘要 | 第1-10页 |
| Abstract | 第10-12页 |
| 引言 | 第12-13页 |
| 一、证券保荐人套利交易概述 | 第13-20页 |
| (一) 套利交易概述 | 第13-14页 |
| (二) 保荐人套利交易的表现形式 | 第14-20页 |
| 1. 证券公司直投入股 | 第14-17页 |
| 2. 保荐代表人违规持股 | 第17-20页 |
| 二、保荐人套利交易的危害和原因 | 第20-25页 |
| (一) 保荐人套利交易的危害 | 第20-23页 |
| (二) 保荐人套利交易产生的原因 | 第23-25页 |
| 1. 经济利益驱动 | 第23-24页 |
| 2. PE监管存在漏洞 | 第24页 |
| 3. 保荐人制度不完善 | 第24-25页 |
| 三、现行立法对保荐人套利交易规制的不足 | 第25-33页 |
| (一) 申请保荐人资格的主体范围过窄 | 第25-26页 |
| (二) 保荐人诚信建设和独立地位的规定不完善 | 第26-28页 |
| (三) 保荐期限过短 | 第28-29页 |
| (四) 证券保荐与承销由同一保荐人担任 | 第29页 |
| (五) 保荐人内控体系不健全 | 第29-30页 |
| (六) 保荐人法律责任畸轻 | 第30-33页 |
| 四、完善保荐人套利交易规制的立法建议 | 第33-40页 |
| (一) 减少保荐人套利收益 | 第33-34页 |
| (二) 确立"疏堵结合、宽严相济"的保荐人持股政策 | 第34-35页 |
| (三) 完善保荐人监管措施 | 第35-40页 |
| 1. 适度放宽申请保荐人资格的主体范围 | 第35-36页 |
| 2. 完善保荐人诚信建设和独立地位的规定 | 第36-37页 |
| 3. 延长保荐人保荐期限 | 第37-38页 |
| 4. 健全保荐人内控体系 | 第38页 |
| 5. 完善保荐人法律责任 | 第38-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-42页 |
| 发表文章目录 | 第42-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
| 个人简况及联系方式 | 第44-46页 |