证券投资基金管理人义务之研究
| 论文摘要 | 第1-4页 |
| 英文摘要 | 第4-9页 |
| 论文提要 | 第9-10页 |
| 引言 | 第10-13页 |
| 一、 证券投资基金的法律性质 | 第13-19页 |
| （一） 证券投资基金治理结构 | 第13-14页 |
| （二） 证券投资基金的法律定位 | 第14-17页 |
| 1、 信托的本质 | 第14-15页 |
| 2、 大陆法系在信托问题上的分歧 | 第15页 |
| 3、 证券投资基金的信托定位 | 第15-17页 |
| （三） 我国证券投资基金的统一立法 | 第17-19页 |
| 1、 我国证券投资基金治理结构的选择 | 第17页 |
| 2、 证券投资基金统一立法的可行性 | 第17-19页 |
| 二、 证券投资基金管理人义务概述 | 第19-23页 |
| （一） 信托法中的受托人义务 | 第19页 |
| （二） 以信托为基础的信赖义务 | 第19-20页 |
| （三） 证券投资基金管理人义务的若干问题 | 第20-23页 |
| 1、 基金管理人承担义务的范围 | 第20-21页 |
| 2、 基金管理人承担义务的期限 | 第21页 |
| 3、 我国基金管理人义务立法现状 | 第21-23页 |
| 三、 证券投资基金管理人的忠实义务 | 第23-32页 |
| （一） 利益冲突交易 | 第23-28页 |
| 1、 证券投资基金管理人本人交易 | 第23-25页 |
| 2、 证券投资基金管理人代理交易 | 第25-27页 |
| 3、 证券投资基金管理费安排 | 第27-28页 |
| （二） 证券投资基金内幕交易 | 第28-32页 |
| 1、 基金内幕交易主体 | 第28-29页 |
| 2、 基金内幕交易行为 | 第29-30页 |
| 3、 基金内幕交易管制 | 第30-32页 |
| 四、 证券投资基金管理人的注意义务 | 第32-36页 |
| （一） 证券投资基金管理人注意义务的标准 | 第32-33页 |
| （二） 证券投资基金管理人注意义务的具体要求 | 第33-36页 |
| 1、 流动性要求 | 第33-34页 |
| 2、 风险性要求 | 第34-35页 |
| 3、 分散性要求 | 第35-36页 |
| 五、 证券投资基金管理人义务的监控 | 第36-46页 |
| （一） 内部监控体系 | 第36-40页 |
| 1、 证券投资基金持有人的监督 | 第36-37页 |
| 2、 证券投资基金托管人的监督 | 第37-39页 |
| 3、 证券投资基金管理人的内部控制制度 | 第39-40页 |
| （二） 外部监控体系 | 第40-42页 |
| 1、 行政监管 | 第40-41页 |
| 2、 行业自律 | 第41页 |
| 3、 社会监督 | 第41-42页 |
| （三） 证券投资基金管理人违反义务的法律责任 | 第42-46页 |
| 1、 证券投资基金管理人违反义务的刑事责任 | 第42-43页 |
| 2、 证券投资基金管理人违反义务的民事责任 | 第43-44页 |
| 3、 证券投资基金管理人违反义务的行政责任 | 第44-46页 |
| 结论 | 第46-47页 |
| 主要参考文献 | 第47-48页 |
| 后记 | 第48页 |
