我国证券保荐人制度研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一部分 证券保荐人制度 | 第9-17页 |
| 第一节 证券保荐人制度概述 | 第9-12页 |
| 一、保荐人的概念 | 第9页 |
| 二、保荐人制度中的保荐行为 | 第9-12页 |
| 第二节 国外部分国家保荐人制度的发展状况 | 第12-15页 |
| 一、英国“终身”保荐人制度 | 第12-13页 |
| 二、美国“什锦”保荐人制度 | 第13页 |
| 三、马来西亚“接力”保荐人制度 | 第13-14页 |
| 四、我国香港地区保荐人制度 | 第14-15页 |
| 第三节 保荐人制度的作用 | 第15-17页 |
| 一、保障上市公司的质量 | 第15页 |
| 二、改善投资环境 | 第15-17页 |
| 第二部分 保荐人制度的理论基础及法律地位 | 第17-22页 |
| 第一节 保荐人制度的理论基础 | 第17-19页 |
| 一、经济学理论------非对称信息理论 | 第17-18页 |
| 二、法学理论基础 | 第18-19页 |
| 第二节 保荐人的法律地位 | 第19-22页 |
| 一、保荐人是独立的法律主体 | 第19-20页 |
| 二、保荐人处于监管的地位 | 第20-22页 |
| 第三部分 我国保荐人制度现状 | 第22-26页 |
| 第一节 我国保荐人制度的建立 | 第22-23页 |
| 一、保荐人制度的初步提出 | 第22页 |
| 二、保荐人制度的正式确立 | 第22-23页 |
| 第二节 我国保荐人制度的现行规定 | 第23-26页 |
| 一、关于保荐人资格的规定 | 第23-24页 |
| 二、关于保荐职责的规定 | 第24页 |
| 三、关于持续督导期的规定 | 第24-25页 |
| 四、关于监管措施及法律责任的规定 | 第25-26页 |
| 第四部分 我国保荐人制度的问题与完善建议 | 第26-35页 |
| 第一节 健全对保荐人主体及行为的监管 | 第26-28页 |
| 一、完善对保荐人的行为监管 | 第26-27页 |
| 二、强化保荐代表人的从业竞争 | 第27-28页 |
| 第二节 明确保荐人的责任界限 | 第28-32页 |
| 一、保荐机构与保荐代表人的责任界定 | 第28-29页 |
| 二、保荐人与发行人的责任界定 | 第29-30页 |
| 三、保荐人与其他中介机构的职责划分 | 第30-32页 |
| 第三节 健全对保荐人和发行人的违规惩罚制度 | 第32-35页 |
| 一、强化经济处罚力度 | 第32-33页 |
| 二、健全刑事责任规定 | 第33-35页 |
| 结语 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 致谢 | 第38页 |
