论证券公司破产程序中的客户保护

摘要	第1-5页
ABSTRACT	第5-8页
引言	第8-10页
第一章 证券公司客户与证券公司的法律关系	第10-16页
一、证券公司破产程序的涵义	第10-12页
二、证券公司客户与证券公司的法律关系	第12-16页
（一） 证券经纪业务客户与证券公司的法律关系	第12-14页
（二） 资产管理业务客户与证券公司的法律关系	第14-16页
第二章 证券公司破产程序中客户的权益	第16-22页
一、客户财产取回权	第16-18页
（一） 客户交易结算资金的取回权	第16-17页
（二） 客户证券资产的取回权	第17-18页
二、客户的债权	第18-22页
（一） 交易结算资金被挪用后形成债权	第18-19页
（二） 客户证券被挪用后形成的债权	第19-22页
第三章 境外证券公司破产程序中的客户保护	第22-28页
一、各国（地区）证券公司破产程序中客户保护的比较	第22-23页
二、美国证券公司破产对客户的保护	第23-28页
（一） 证券公司破产程序中客户保护的立法演进	第23-24页
（二） SIPA 具体规定	第24-28页
第四章 我国证券公司破产程序中的客户保护	第28-41页
一、我国证券公司风险处置的历史变化	第28-29页
二、我国客户保护存在的问题	第29-34页
（一） 托管人、清算组违法处置证券公司财产	第29-30页
（二） 证券类资产转让过程中存在的问题	第30-31页
（三） 收购政策不平等对待	第31-32页
（四） 客户程序性权利受损	第32页
（五） 投资者保护基金制度不完善	第32-34页
三、完善我国证券破产程序中客户保护机制的建议	第34-41页
（一） 合格客户的界定	第34-35页
（二） 明确赔偿范围	第35页
（三） 合理设定机构客户获赔偿的条件	第35-36页
（四） 合理安排证券公司重整计划	第36-37页
（五） 实现破产财产价值最大化	第37-40页
（六） 明确投资者保护基金与监管部门的分工合作	第40-41页
结论	第41-42页
参考文献	第42-44页