我国主要证券违法行为处罚的实证研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-15页 |
| ·选题背景与意义 | 第10-12页 |
| ·文献综述 | 第12-13页 |
| ·研究的内容及方法 | 第13-15页 |
| 第2章 主要证券违法行为处罚现状 | 第15-24页 |
| ·近年证监会公布的处罚的总体状况 | 第15-16页 |
| ·内幕交易违法行为的处罚现状 | 第16-19页 |
| ·操纵市场违法行为的处罚现状 | 第19-21页 |
| ·虚假陈述违法行为的处罚现状 | 第21-24页 |
| 第3章 主要证券违法行为处罚不力的原因 | 第24-33页 |
| ·违法行为查证及处罚难度大 | 第24-25页 |
| ·证券自身性质导致发现违法行为难 | 第24页 |
| ·中国市场天生不足导致给予适当处罚难 | 第24-25页 |
| ·立法的不足 | 第25-27页 |
| ·内幕交易相关立法的不足 | 第25页 |
| ·操纵市场相关立法的不足 | 第25-26页 |
| ·虚假陈述相关立法的不足 | 第26-27页 |
| ·处罚机构方面的原因 | 第27-30页 |
| ·权力配置不合理 | 第27-28页 |
| ·处罚不到位 | 第28-30页 |
| ·自身的败德行为 | 第30页 |
| ·小结 | 第30-33页 |
| 第4章 主要证券违法行为处罚的完善对策 | 第33-41页 |
| ·合理配置执法和稽查资源 | 第33页 |
| ·加强立法完善法律体系 | 第33-35页 |
| ·树立恰当的立法理念 | 第33-34页 |
| ·加强现有法律的实效性和可操作性 | 第34-35页 |
| ·健全民事赔偿责任制度 | 第35-36页 |
| ·建立和完善现有民事司法救济体系 | 第35-36页 |
| ·完善现有证券违法民事诉讼方式 | 第36页 |
| ·加强行政执法 | 第36-38页 |
| ·提高行政处罚效率 | 第36-37页 |
| ·行政处罚量和类型的合理结合 | 第37-38页 |
| ·加强刑事打击 | 第38-39页 |
| ·切实落实刑事追诉 | 第38-39页 |
| ·改进罚金制以提高处罚效果 | 第39页 |
| ·特殊主体的监管以及行业自律和公众监督 | 第39-41页 |
| ·加强公务员及证券监管人员自身监管 | 第39-40页 |
| ·自律和公众监督 | 第40-41页 |
| 结论 | 第41-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 致谢 | 第45页 |
