| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第11页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第11-12页 |
| 1.3 研究内容、研究方法和技术路线 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-14页 |
| 1.3.3 技术路线 | 第14页 |
| 1.4 研究创新 | 第14-16页 |
| 第二章 相关理论与文献综述 | 第16-26页 |
| 2.1 宏观经济周期理论 | 第16-17页 |
| 2.2 关于商业银行效率的研究 | 第17-23页 |
| 2.2.1 国外商业银行效率研究 | 第17-21页 |
| 2.2.2 国内商业银行效率研究 | 第21-23页 |
| 2.3 关于商业银行效率的影响因素研究 | 第23-26页 |
| 2.3.1 国外关于商业银行效率的影响因素研究 | 第23-24页 |
| 2.3.2 国内关于商业银行效率的影响因素研究 | 第24-26页 |
| 第三章 经济周期划分及银行效率的定义与度量 | 第26-37页 |
| 3.1 经济周期及我国宏观经济周期的运行与划分 | 第26-31页 |
| 3.1.1 经济周期的定义及理论 | 第26页 |
| 3.1.2 我国宏观经济周期的运行与划分 | 第26-31页 |
| 3.2 商业银行效率理论及测度方法 | 第31-37页 |
| 3.2.1 效率与银行效率 | 第31-32页 |
| 3.2.2 效率的一般理论分析 | 第32-33页 |
| 3.2.3 银行效率的测度方法 | 第33-37页 |
| 第四章 基于DEA的上市商业银行效率研究 | 第37-52页 |
| 4.1 DEA模型及投入、产出变量的界定 | 第37-40页 |
| 4.1.1 DEA模型及DEA方法评价银行效率的可行性 | 第37-38页 |
| 4.1.2 投入、产出变量的界定和解释 | 第38-40页 |
| 4.2 基于DEA的上市商业银行效率的实证研究 | 第40-52页 |
| 4.2.1 样本的选择与数据来源 | 第40-41页 |
| 4.2.2 上市商业银行效率的实证分析 | 第41-52页 |
| 第五章 经济周期与上市商业银行效率关联性分析 | 第52-62页 |
| 5.1 经济周期与上市商业银行效率变动比较分析 | 第52-53页 |
| 5.2 影响上市商业银行效率的经济周期因素分析 | 第53-56页 |
| 5.2.1 指标选择和数据解释 | 第53-54页 |
| 5.2.2 建立多元线性回归模型 | 第54-55页 |
| 5.2.3 经济周期因素影响上市商业银行效率原理分析 | 第55-56页 |
| 5.3 基于VAR模型分析经济周期与上市商业银行效率关联性 | 第56-60页 |
| 5.3.1 数据和指标选择 | 第56-57页 |
| 5.3.2 模型介绍和研究思路 | 第57-58页 |
| 5.3.3 单位根检验 | 第58-59页 |
| 5.3.4 格兰杰(Granger)因果检验 | 第59页 |
| 5.3.5 脉冲响应函数(IRF)分析 | 第59-60页 |
| 5.4 实证结果分析 | 第60-62页 |
| 第六章 结论、建议与展望 | 第62-68页 |
| 6.1 研究结论 | 第62-63页 |
| 6.2 提高中国上市商业银行效率的政策建议 | 第63-65页 |
| 6.2.1 保持经济稳定增长,完善宏观经济政策 | 第63-64页 |
| 6.2.2 建立和完善市场竞争机制 | 第64页 |
| 6.2.3 完善金融监管体制,健全准入、退出机制 | 第64-65页 |
| 6.3 研究展望 | 第65-68页 |
| 6.3.1 采用更为先进的经济周期分解方法 | 第65页 |
| 6.3.2 运用更全面的DEA方法 | 第65-66页 |
| 6.3.3 样本收集和实证方法有待于进一步完善 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-70页 |
| 参考文献 | 第70-74页 |
| 附录A (攻读硕士学位期间发表的论文) | 第74页 |
