| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 引言 | 第12-15页 |
| 一、研究价值和背景 | 第12页 |
| 二、文献综述 | 第12-13页 |
| 三、研究思路与方法 | 第13-15页 |
| 第一章 完善私募股权投资基金合格投资者制度的意义 | 第15-20页 |
| 一、私募股权投资基金的相关概念及分类 | 第15-16页 |
| 二、私募股权投资基金合格投资者 | 第16-17页 |
| (一)合格投资者的概念 | 第16页 |
| (二)合格投资者的分类 | 第16-17页 |
| (三)合格投资者制度的发展历程 | 第17页 |
| 三、完善私募股权投资基金合格投资者制度的意义 | 第17-20页 |
| (一)完善合格投资者制度能最大程度地保护投资者合法权益 | 第18页 |
| (二)完善合格投资者制度能有效提高募资效率 | 第18-19页 |
| (三)完善合格投资者制度能有效优化实体企业治理结构 | 第19页 |
| (四)完善合格投资者制度能有效提高监管质效 | 第19页 |
| (五)完善合格投资者制度能有效健全资本市场体系 | 第19-20页 |
| 第二章 我国私募股权投资基金合格投资者制度存在的问题 | 第20-31页 |
| 一、我国现行法律规则体系下的合格投资者制度 | 第20-25页 |
| (一)法律层面对于合格投资者制度的规定 | 第20-21页 |
| (二)部门规章层面对于合格投资者制度的规定 | 第21-24页 |
| (三)行业规范层面对于合格投资者制度的规定 | 第24-25页 |
| 二、我国私募股权投资基金合格投资者制度存在的问题分析 | 第25-29页 |
| (一)立法效力层级过低且缺乏细化的操作规范 | 第25页 |
| (二)合格投资者标准判断要素设置不合理 | 第25-28页 |
| (三)未建立非诚信投资者惩戒机制 | 第28页 |
| (四)由基金募集机构认定合格投资者易导致程序形式化 | 第28-29页 |
| 三、我国私募股权投资基金合格投资者制度问题产生的原因 | 第29-31页 |
| (一)私募股权投资基金市场发展历程较短 | 第29页 |
| (二)政府主导建立的监管制度体系尚需市场检验 | 第29-30页 |
| (三)监管层面对合格投资者制度的重视程度有待加强 | 第30页 |
| (四)专业人才储备和理论研究需要强化 | 第30-31页 |
| 第三章 我国私募股权投资基金合格投资者制度的完善 | 第31-50页 |
| 一、国外合格投资者制度简介 | 第31-38页 |
| (一)美国合格投资者制度简介 | 第31-34页 |
| (二)日本合格投资者制度简介 | 第34-36页 |
| (三)英国合格投资者制度简介 | 第36-38页 |
| 二、我国借鉴国外合格投资者制度经验的原则 | 第38-40页 |
| (一)美英日三国合格投资者制度总结 | 第38-40页 |
| (二)我国借鉴国外合格投资者制度经验的原则 | 第40页 |
| 三、我国私募股权投资基金合格投资者制度的完善建议 | 第40-50页 |
| (一)确立完善合格投资者制度的基石 | 第40-41页 |
| (二)构建科学化、体系化的监管制度体系 | 第41-42页 |
| (三)完善合格投资者的标准判断要素 | 第42-46页 |
| (四)建立动态跟测和调整机制 | 第46页 |
| (五)建立非诚信投资者惩戒机制 | 第46-47页 |
| (六)强化行业自律组织管理服务作用 | 第47页 |
| (七)设立统一的合格投资者资格测试 | 第47-48页 |
| (八)建立全方位的投资者宣教体系 | 第48-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-52页 |
