| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 保荐人的职责与权力 | 第12-18页 |
| 第一节 保荐人的基本概念 | 第12-13页 |
| 一、保荐人的相关概念和需要保荐的证券种类 | 第12-13页 |
| 二、申请保荐人的条件 | 第13页 |
| 第二节 保荐人的职责 | 第13-16页 |
| 一、保荐职责内容的确定依据 | 第13-14页 |
| 二、保荐人的具体职责 | 第14-16页 |
| 第三节 保荐人的权力与其来源 | 第16-18页 |
| 一、保荐人的权力 | 第16-17页 |
| 二、保荐人履职的权力来源 | 第17-18页 |
| 第二章 保荐人的责任与免责 | 第18-32页 |
| 第一节 保荐人及保荐代表人的责任和责任问题分析 | 第18-23页 |
| 一、保荐人责任的认定与理论分析 | 第18-22页 |
| 二、保荐代表人的责任规制 | 第22-23页 |
| 第二节 保荐人的行政责任与刑事责任 | 第23-25页 |
| 一、保荐人失职后应承担的行政责任及刑事责任 | 第23-24页 |
| 二、刑事责任与民事责任归责原则的联系与区别 | 第24-25页 |
| 第三节 保荐人的民事责任 | 第25-26页 |
| 一、保荐人对发行人的民事责任 | 第25页 |
| 二、保荐人承担责任应注意的问题 | 第25-26页 |
| 第四节 保荐人免责权与责任分担的“公允份额”比例原则 | 第26-32页 |
| 一、保荐人的一般免责 | 第26-27页 |
| 二、严格区分保荐人与发行人之间的责任 | 第27-28页 |
| 三、美国对证券责任免责规定的发展及其对我国的启示 | 第28-32页 |
| 第三章 对完善我国保荐人制度的思索 | 第32-43页 |
| 第一节 将保荐人制度和独立董事制度整合 | 第32-37页 |
| 一、独立董事的概念及其作用 | 第32-33页 |
| 二、我国有关独立董事的法律规定 | 第33页 |
| 三、我国的独立董事制度存在的不足 | 第33-35页 |
| 四、完善独立董事制度的设想 | 第35-37页 |
| 第二节 设立保荐人三期保荐制度的构想 | 第37-40页 |
| 一、当前的保荐人任期中出现的问题 | 第37页 |
| 二、我国大陆采用三期保荐人制度的理由 | 第37-38页 |
| 三、在主板、中小板、和创业板实施三期保荐制度的构想 | 第38-40页 |
| 四、对于我国保荐人监管的成本问题的思考 | 第40页 |
| 第三节 完善保荐人制度的两个方向性建议 | 第40-43页 |
| 一、强化民事责任的追究，弱化行政责任和刑事责任的追究 | 第41-42页 |
| 二、在保荐人制度中建立诚信征集公示和财产申报制度 | 第42-43页 |
| 三、小结 | 第43页 |
| 结语 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第48-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |
