| 中文摘要 | 第6-10页 |
| Abstract | 第10-13页 |
| 目录 | 第14-17页 |
| 引言 | 第17-24页 |
| 1 证券犯罪概述 | 第24-54页 |
| 1.1 证券犯罪的概念和类型 | 第24-34页 |
| 1.1.1 证券概述 | 第24-27页 |
| 1.1.2 证券犯罪的概念 | 第27-30页 |
| 1.1.3 证券犯罪的类型 | 第30-34页 |
| 1.2 证券犯罪的法益和被害人 | 第34-43页 |
| 1.2.1 证券犯罪的法益 | 第34-40页 |
| 1.2.2 证券犯罪的被害人 | 第40-43页 |
| 1.3 证券犯罪认定与解释的基本立场 | 第43-54页 |
| 1.3.1 刑法谦抑原则 | 第43-46页 |
| 1.3.2 行为无价值 | 第46-49页 |
| 1.3.3 形式解释和实质解释相统一 | 第49-54页 |
| 2 证券犯罪的行政认定与刑事认定的衔接 | 第54-86页 |
| 2.1 行政认定出现在刑事认定中的原因和作用 | 第54-68页 |
| 2.1.1 行政认定的概念和种类 | 第54-57页 |
| 2.1.2 行政认定出现在刑事认定中的历史回顾 | 第57-60页 |
| 2.1.3 行政认定出现在刑事认定中的原因 | 第60-64页 |
| 2.1.4 行政认定在刑事认定中的作用 | 第64-68页 |
| 2.2 行政认定并非刑事认定的前置程序 | 第68-77页 |
| 2.2.1 行政权与司法权价值取向和运行机理的区别 | 第68-72页 |
| 2.2.2 证券刑法规范的相对独立性和刑事违法性判断的独立性 | 第72-74页 |
| 2.2.3 刑事违法性认定与行政违法性认定的区别 | 第74-77页 |
| 2.3 完善行政认定与刑事认定衔接的法律进路 | 第77-86页 |
| 2.3.1 加强公安机关与行政执法机关的沟通与互动 | 第77-80页 |
| 2.3.2 建立健全人民法院对具体行政行为的刑事司法审查制度 | 第80-83页 |
| 2.3.3 不断完善检察机关的法律监督机制 | 第83-86页 |
| 3 证券犯罪的因果关系及认定 | 第86-128页 |
| 3.1 证券犯罪的行为犯与结果犯之争 | 第86-96页 |
| 3.1.1 行为犯与结果犯的区分标准 | 第86-88页 |
| 3.1.2 行为犯的立法依据 | 第88-89页 |
| 3.1.3 有关国家和地区证券犯罪的行为犯与结果犯立法例 | 第89-94页 |
| 3.1.4 笔者观点 | 第94-96页 |
| 3.2 传统刑法因果关系学说在证券犯罪因果关系认定中的不适应 | 第96-102页 |
| 3.2.1 大陆法系刑法因果关系学说评述 | 第96-97页 |
| 3.2.2 英美法系刑法因果关系学说回顾 | 第97-98页 |
| 3.2.3 我国刑法因果关系理论述评 | 第98-99页 |
| 3.2.4 传统刑法因果关系理论在证券犯罪因果关系认定中遇到的尴尬 | 第99-102页 |
| 3.3 美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的认与启示 | 第102-106页 |
| 3.3.1 美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的处理 | 第102-104页 |
| 3.3.2 因果关系推定的内涵 | 第104-105页 |
| 3.3.3 启示 | 第105-106页 |
| 3.4 我国证券犯罪因果关系认定的若干疑难问题 | 第106-128页 |
| 3.4.1 操纵证券市场罪的因果关系及其认定 | 第106-114页 |
| 3.4.2 内幕交易罪的因果关系与把握 | 第114-128页 |
| 4 证券犯罪的共犯形态 | 第128-156页 |
| 4.1 证券共同犯罪的罪名争议 | 第128-135页 |
| 4.1.1 问题由来 | 第128-130页 |
| 4.1.2 共同犯罪的基本理论与证券共同犯罪 | 第130-133页 |
| 4.1.3 证券共同犯罪的定性 | 第133-135页 |
| 4.2 证券共同犯罪认定中的几个特殊问题 | 第135-146页 |
| 4.2.1 受他人明示、暗示从事证券买卖行为的界定 | 第135-140页 |
| 4.2.2 受控股股东和实际控制人指使背信损害上市公司利益行为的定性 | 第140-142页 |
| 4.2.3 “跟庄”行为的理解 | 第142-144页 |
| 4.2.4 “锁仓”行为的性质 | 第144-146页 |
| 4.3 证券共同犯罪刑事责任认定中的几个问题 | 第146-156页 |
| 4.3.1 证券公司及其从业人员接受操纵证券市场行为人委托买卖证券的刑事责任 | 第146-147页 |
| 4.3.2 为操纵证券市场者提供证券账户、资金行为的刑事责任 | 第147-151页 |
| 4.3.3 中介机构为他人欺诈发行股票、债券提供虚假证明文件行为的刑事责任 | 第151-153页 |
| 4.3.4 为他人编造并传播虚假交易信息行为的刑事责任 | 第153-155页 |
| 4.3.5 无身份者诱骗投资者买卖证券行为的刑事责任 | 第155-156页 |
| 5 证券犯罪的“兜底条款”与立法完善 | 第156-179页 |
| 5.1 证券犯罪中“兜底条款”的理解与适用 | 第156-172页 |
| 5.1.1 兜底条款的概念和种类 | 第156-159页 |
| 5.1.2 汪建中“抢帽子交易案”的争议与问题 | 第159-164页 |
| 5.1.3 兜底条款刑法解释的基本立场 | 第164-169页 |
| 5.1.4 “抢帽子交易”的行为定性 | 第169-172页 |
| 5.2 完善我国证券犯罪现行立法的设想 | 第172-179页 |
| 5.2.1 现行立法的主要问题 | 第172-174页 |
| 5.2.2 完善立法的主要原则 | 第174-176页 |
| 5.2.3 完善证券犯罪立法的具体建议 | 第176-179页 |
| 参考文献 | 第179-189页 |
| 攻博期间发表的科研成果目录 | 第189-191页 |
| 后记 | 第191-193页 |
| 附件 | 第193-195页 |
