证券投资者适当性制度研究

内容摘要	第4-5页
Abstract	第5-6页
引言	第8-11页
（一）研究背景	第8页
（二）研究综述	第8-9页
（三）研究创新及不足	第9-11页
一、证券投资者适当性制度概述	第11-17页
（一）证券投资者适当性制度的基本内涵	第11页
（二）证券投资者适当性制度的实践需求	第11-14页
（三）证券投资者适当性制度的理论依据	第14-17页
二、证券投资者适当性制度的法律定位	第17-24页
（一）创业板中投资者适当性制度的定位分析	第18-20页
（二）股指期货中投资者适当性制度的定位分析	第20-21页
（三）融资融券中投资者适当性制度的定位分析	第21-24页
三、证券投资者适当性制度的关键要素分类	第24-28页
（一）关键要素之一：投资者的分类	第24-26页
（二）关键要素之二：证券产品的分类	第26-28页
四、证券投资者适当性制度中的推荐行为规制	第28-34页
（一）立法中的适当性推荐行为	第28-30页
（二）证券公司在销售证券业务中的适当性	第30页
（三）证券公司在提供咨询建议业务中的适当性	第30-31页
（四）证券公司在资产管理业务中的适当性	第31-33页
（五）证券公司履行适当性义务的豁免	第33-34页
五、违反投资者适当性制度的法律责任追究	第34-38页
（一）证券公司违反适当性义务的构成要件	第34-36页
（二）证券公司违反适当性义务的责任承担	第36-38页
参考文献	第38-40页
致谢	第40页