| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第13-24页 |
| 1.1 风险投资的合约关系问题 | 第16-18页 |
| 1.2 风险投资市场的匹配问题 | 第18-21页 |
| 1.3 本文创新之处 | 第21-22页 |
| 1.4 本文研究框架 | 第22-24页 |
| 第二章 文献综述 | 第24-34页 |
| 2.1 有关风险投资合约设计的研究 | 第24-27页 |
| 2.1.1 双边道德风险问题 | 第25-26页 |
| 2.1.2 讨价还价问题 | 第26-27页 |
| 2.2 有关风险投资稳定匹配的研究 | 第27-32页 |
| 2.2.1 讨价还价能力的外生性 | 第28-30页 |
| 2.2.2 讨价还价能力的内生性与双边匹配问题 | 第30-32页 |
| 2.3 本章小结 | 第32-34页 |
| 第三章 理论源起与逻辑框架 | 第34-41页 |
| 3.1 合约：源起Tirole的理论而联结合作博弈 | 第34-37页 |
| 3.2 匹配：合作博弈参数与匹配结构双重内生化 | 第37-39页 |
| 3.3 实证：对Sorensen的借鉴与发展 | 第39-41页 |
| 第四章 风险投资中的最优合约 | 第41-72页 |
| 4.1 Tirole的企业融资模型 | 第42-44页 |
| 4.2 风险投资模型与合约设计 | 第44-51页 |
| 4.2.1 基本假设 | 第44-47页 |
| 4.2.2 融资的讨价还价模型 | 第47-48页 |
| 4.2.3 融资合约基本形式 | 第48-51页 |
| 4.3 博弈均衡与最优合约 | 第51-64页 |
| 4.3.1 参考点：完全信息下的均衡 | 第52-54页 |
| 4.3.2 关注点：双边道德风险下的均衡 | 第54-58页 |
| 4.3.3 可行合约的边界 | 第58-60页 |
| 4.3.4 最优合约集及其性质 | 第60-63页 |
| 4.3.5 最优合约集及其子集的几何表达 | 第63-64页 |
| 4.4 数值算例与图示 | 第64-69页 |
| 4.5 小结与讨论 | 第69-72页 |
| 第五章 风险投资市场中的稳定匹配 | 第72-92页 |
| 5.1 竞争匹配情境与基本假设 | 第73-76页 |
| 5.2 市场中的双边匹配模型 | 第76-84页 |
| 5.3 进一步的分析 | 第84-86页 |
| 5.4 数值算例模拟 | 第86-88页 |
| 5.5 小结与讨论 | 第88-92页 |
| 第六章 市场匹配的样本选择模型 | 第92-103页 |
| 6.1 稳定匹配的离散选择模型 | 第93-95页 |
| 6.2 基于稳定匹配的产出决定模型 | 第95-97页 |
| 6.3 删截、选择性样本及截断数据问题 | 第97-101页 |
| 6.3.1 Tobit模型与Heckman模型 | 第97-98页 |
| 6.3.2 风险投资产出决定的Heckman模型 | 第98-101页 |
| 6.4 小结与讨论 | 第101-103页 |
| 第七章 来自中国风险投资市场的匹配证据 | 第103-131页 |
| 7.1 数据来源与初始样本 | 第104页 |
| 7.2 潜在的匹配数据样本 | 第104-105页 |
| 7.3 变量与模型 | 第105-109页 |
| 7.3.1 因变量 | 第105页 |
| 7.3.2 自变量 | 第105-107页 |
| 7.3.3 控制变量 | 第107-108页 |
| 7.3.4 研究方法与实证分析模型 | 第108-109页 |
| 7.4 稳定匹配结构的经验证据与稳健性检验 | 第109-113页 |
| 7.4.1 实证结果 | 第109-110页 |
| 7.4.2 稳健性检验 | 第110-113页 |
| 7.5 基于稳定匹配的产出决定证据 | 第113-129页 |
| 7.5.1 产出决定的简单回归 | 第115-118页 |
| 7.5.2 产出决定的Heckman两阶段回归 | 第118-122页 |
| 7.5.3 产出决定的稳健性检验 | 第122-129页 |
| 7.6 本章小结 | 第129-131页 |
| 第八章 结论 | 第131-134页 |
| 参考文献 | 第134-142页 |
| 论文成果与学术活动 | 第142-143页 |
| 致谢 | 第143-145页 |