| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 1 绪论 | 第14-27页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第14-16页 |
| 1.2 国内外相关研究综述和评析 | 第16-22页 |
| 1.2.1 金融创新的研究现状 | 第16-17页 |
| 1.2.2 债券市场创新研究现状 | 第17-19页 |
| 1.2.3 基于市场微观机构的债券市场研究现状 | 第19-20页 |
| 1.2.4 银行间债券市场研究现状 | 第20-22页 |
| 1.3 研究主要内容和框架结构 | 第22-24页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第22-23页 |
| 1.3.2 研究思路和框架 | 第23-24页 |
| 1.4 研究方法 | 第24-25页 |
| 1.4.1 国内外文献和实务比较 | 第25页 |
| 1.4.2 理论分析 | 第25页 |
| 1.4.3 实证研究 | 第25页 |
| 1.5 论文的创新点 | 第25-27页 |
| 2 银行间债券市场创新理论概述 | 第27-48页 |
| 2.1 金融创新理论 | 第27-31页 |
| 2.1.1 金融创新的含义 | 第27-28页 |
| 2.1.2 各经济流派对金融创新的论述 | 第28-31页 |
| 2.2 银行间债券市场微观结构和创新路径理论 | 第31-45页 |
| 2.2.1 金融市场微观结构理论 | 第31-39页 |
| 2.2.2 多层次融资结构的现代金融体系 | 第39-41页 |
| 2.2.3 基于产业组织理论的债券市场创新路径理论 | 第41-45页 |
| 2.3 金融风险监管研究 | 第45-47页 |
| 2.4 本章小结 | 第47-48页 |
| 3 我国银行间债券市场创新管理的一般框架设计 | 第48-61页 |
| 3.1 我国银行间债券市场的产生 | 第48-49页 |
| 3.2 我国银行间债市发展的现状 | 第49-55页 |
| 3.2.1 信用拆借市场 | 第49-50页 |
| 3.2.2 现券买卖市场和债券回购市场 | 第50-51页 |
| 3.2.3 债券市场整体发展状况 | 第51-55页 |
| 3.3 银行间债券市场创新管理的一般框架 | 第55-60页 |
| 3.3.1 金融创新的各项因素 | 第55-56页 |
| 3.3.2 美国的债券市场创新经验 | 第56-58页 |
| 3.3.3 我国银行间债券市场创新管理 | 第58-60页 |
| 3.4 本章小结 | 第60-61页 |
| 4 我国银行间债券市场创新的必要性研究 | 第61-84页 |
| 4.1 国内外债券市场发展现状对比 | 第61-71页 |
| 4.1.1 国外成熟资本市场的债券市场现状 | 第61-65页 |
| 4.1.2 我国银行间债券市场的现状特点 | 第65-71页 |
| 4.2 我国银行间债券市场创新发展的作用 | 第71-75页 |
| 4.2.1 银行间债券市场对资本市场和金融体系发展的作用 | 第71-73页 |
| 4.2.2 银行间债券市场对财政政策和货币政策的传导作用 | 第73-75页 |
| 4.3 我国银行间债券市场与经济发展相关性的实证分析 | 第75-83页 |
| 4.3.1 我国银行间债券市场现状及问题 | 第76-78页 |
| 4.3.2 银行间债券市场对经济发展的作用 | 第78-80页 |
| 4.3.3 我国银行间债券市场与经济发展相关性的实证分析 | 第80-83页 |
| 4.3.4 结论 | 第83页 |
| 4.4 本章小结 | 第83-84页 |
| 5 基于流动性的我国银行间债券市场绩效研究 | 第84-100页 |
| 5.1 银行间债券市场绩效概述 | 第84-86页 |
| 5.1.1 银行间债券市场绩效的概念 | 第84页 |
| 5.1.2 银行间债券市场结构下的绩效标准 | 第84-86页 |
| 5.1.3 市场流动性的定义及其衡量 | 第86页 |
| 5.2 基于交易成本的银行间债券市场流动性 | 第86-95页 |
| 5.2.1 买卖报价价差的成因及其特征 | 第87-89页 |
| 5.2.2 交易成本的计量模型 | 第89-95页 |
| 5.3 我国银行间债券市场的流动性问题 | 第95-99页 |
| 5.3.1 银行间债券市场流动性指标和分析理论 | 第95-96页 |
| 5.3.2 以换手率衡量的银行间债券市场流动性 | 第96-97页 |
| 5.3.3 影响我国银行间债券市场流动性的原因分析 | 第97-98页 |
| 5.3.4 提高银行间债券市场流动性的措施建议 | 第98-99页 |
| 5.4 本章小结 | 第99-100页 |
| 6 我国银行间债券市场创新发展定位分析 | 第100-120页 |
| 6.1 我国银行间债券市场的特性分析 | 第100-107页 |
| 6.1.1 我国银行间债券市场的供需特性 | 第100-104页 |
| 6.1.2 我国银行间债券市场的风险特性 | 第104-106页 |
| 6.1.3 我国银行间债券市场的投资主体 | 第106-107页 |
| 6.1.4 我国银行间债券市场的市场划分 | 第107页 |
| 6.2 我国银行间债券市场创新面临的问题 | 第107-112页 |
| 6.2.1 市场主体结构不完善 | 第108-109页 |
| 6.2.2 市场交易工具和业务品种的制约 | 第109-110页 |
| 6.2.3 亟需完善做市商制度 | 第110-112页 |
| 6.3 我国银行间债券市场的创新需求 | 第112-113页 |
| 6.3.1 政府主动型的创新需求 | 第112-113页 |
| 6.3.2 投资者与发行人主动型的创新需求 | 第113页 |
| 6.4 我国银行间债券市场创新的对策研究 | 第113-119页 |
| 6.4.1 完善制度建设,加强理论研究 | 第114-115页 |
| 6.4.2 统一市场监管 | 第115页 |
| 6.4.3 完善我国银行间债券市场的做市商制度 | 第115-117页 |
| 6.4.4 稳步推进我国银行间债券市场交易工具的创新 | 第117页 |
| 6.4.5 建立统一的债券市场 | 第117-119页 |
| 6.5 本章小结 | 第119-120页 |
| 7 我国银行间债券市场制度创新设计 | 第120-129页 |
| 7.1 我国银行间债券市场的发行制度创新 | 第120-121页 |
| 7.2 我国银行间债券市场的交易制度创新 | 第121-123页 |
| 7.2.1 场内交易机制 | 第121-122页 |
| 7.2.2 场外交易机制 | 第122-123页 |
| 7.3 我国银行间债券市场的做市商制度创新 | 第123-125页 |
| 7.4 我国银行间债券市场的信息披露机制创新 | 第125-126页 |
| 7.5 我国银行间债券市场的监管机制创新 | 第126-127页 |
| 7.6 我国银行间债券市场的利率定价创新 | 第127-128页 |
| 7.7 本章小结 | 第128-129页 |
| 8 我国银行间债券市场产品和交易构件创新研究 | 第129-140页 |
| 8.1 我国银行间债券市场发债主体创新 | 第129页 |
| 8.2 我国银行间债券市场机构投资者培育 | 第129-130页 |
| 8.3 我国银行间债券市场交易品种创新 | 第130-137页 |
| 8.3.1 中美债券品种创新对比 | 第130-134页 |
| 8.3.2 我国债券市场创新的方向 | 第134-135页 |
| 8.3.3 我国银行间债券市场产品创新建议 | 第135-136页 |
| 8.3.4 结论 | 第136-137页 |
| 8.4 我国银行间债券市场交易构件创新设计 | 第137-139页 |
| 8.4.1 订单方式 | 第137-138页 |
| 8.4.2 交易工具和交易时间 | 第138-139页 |
| 8.5 本章小结 | 第139-140页 |
| 9 我国银行间债券市场创新的风险监管研究 | 第140-150页 |
| 9.1 中美金融风险监管对比 | 第140-141页 |
| 9.2 银行间债券市场创新不足带来的金融管理风险 | 第141-146页 |
| 9.2.1 我国金融风险监管的现状 | 第142-143页 |
| 9.2.2 银行间债券市场创新不足带来的金融管理风险 | 第143-144页 |
| 9.2.3 我国银行间债券市场风险监管建议 | 第144-145页 |
| 9.2.4 结论 | 第145-146页 |
| 9.3 金融风险监管的发展趋势 | 第146页 |
| 9.4 VaR技术在债券市场风险管理中的应用 | 第146-149页 |
| 9.4.1 VaR技术的定义及发展历程 | 第147-148页 |
| 9.4.2 VaR技术对我国金融创新和风险监管的意义 | 第148-149页 |
| 9.5 本章小结 | 第149-150页 |
| 10 结论与展望 | 第150-152页 |
| 10.1 结论 | 第150-151页 |
| 10.2 不足与展望 | 第151-152页 |
| 致谢 | 第152-153页 |
| 参考文献 | 第153-164页 |
| 附录 | 第164页 |
