| 中文摘要 | 第9-11页 |
| 英文摘要 | 第11-12页 |
| 第1章 前言 | 第13-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第13页 |
| 1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.3 文献综述 | 第14-16页 |
| 1.3.1 国外文献综述 | 第14-15页 |
| 1.3.2 国内文献综述 | 第15-16页 |
| 1.4 研究方法 | 第16页 |
| 1.5 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.6 本文的创新点 | 第17-18页 |
| 第2章 我国证券公司发展历程与盈利模式现状 | 第18-30页 |
| 2.1 我国证券公司的发展历程 | 第18-21页 |
| 2.1.1 第一阶段：1985年到1995年,萌芽、起步发展时期 | 第18页 |
| 2.1.2 第二阶段：1995年到2000年,兼并、重组时期 | 第18-19页 |
| 2.1.3 第三阶段：2001年到2003年,增资扩股时期 | 第19页 |
| 2.1.4 第四阶段：2003年到2007年,规范治理时期 | 第19-20页 |
| 2.1.5 第五阶段：2007年至今,多元化快速发展时期 | 第20-21页 |
| 2.2 我国证券公司盈利模式的现状 | 第21-28页 |
| 2.2.1 证券公司规模 | 第21-22页 |
| 2.2.2 证券公司盈利情况 | 第22页 |
| 2.2.3 证券公司收入结构 | 第22-28页 |
| 2.3 我国证券公司盈利模式存在的问题 | 第28-30页 |
| 2.3.1 利润来源集中,经营风险极高 | 第28页 |
| 2.3.2 盈利不稳定,与股票二级市场表现高度相关 | 第28-29页 |
| 2.3.3 风险管理能力偏弱,危机防御机制不健全 | 第29页 |
| 2.3.4 创新产品数量和类型少,证券公司缺乏积极性 | 第29-30页 |
| 第3章 我国证券公司盈利水平影响因素的实证分析 | 第30-34页 |
| 3.1 变量选择和数据来源 | 第30-32页 |
| 3.1.1 变量选择 | 第30-31页 |
| 3.1.2 数据来源 | 第31-32页 |
| 3.2 实证分析及结论 | 第32-34页 |
| 3.2.1 回归结果 | 第32-33页 |
| 3.2.2 实证结论 | 第33-34页 |
| 第4章 国外证券公司的发展历程与盈利模式特点 | 第34-42页 |
| 4.1 美国证券公司的发展历程与盈利模式特点 | 第34-38页 |
| 4.1.1 美国证券公司的发展历程 | 第34-35页 |
| 4.1.2 美国投资银行经营现状分析(以高盛集团为例) | 第35-37页 |
| 4.1.3 美国证券公司盈利模式的特点 | 第37-38页 |
| 4.2 日本证券公司的发展历程与盈利模式特点 | 第38-42页 |
| 4.2.1 日本证券公司的发展历程 | 第38页 |
| 4.2.2 日本证券公司经营现状分析(以野村证券为例) | 第38-40页 |
| 4.2.3 日本证券公司盈利模式的特点 | 第40-42页 |
| 第5章 主要结论与对策建议 | 第42-47页 |
| 5.1 主要研究结论 | 第42页 |
| 5.2 新形势下我国证券公司的发展趋势 | 第42-43页 |
| 5.2.1 向现代投行转型,发展规模化的金控集团 | 第42-43页 |
| 5.2.2 发挥自身优势,实现多元化、差异化发展 | 第43页 |
| 5.2.3 规模化发展,建立具有国际影响力的证券公司 | 第43页 |
| 5.3 优化我国证券公司盈利模式的对策建议 | 第43-47页 |
| 5.3.1 紧跟市场趋势,转型传统业务 | 第43-44页 |
| 5.3.2 持续发展创新业务,推进收入结构优化 | 第44-45页 |
| 5.3.3 走差异化经营路线,保持核心竞争力 | 第45页 |
| 5.3.4 深耕互联网金融,转型传统经营模式 | 第45页 |
| 5.3.5 强化风险管理意识,完善风险控制机制 | 第45页 |
| 5.3.6 建立国际化形象,走全球化发展之路 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 学位论文评阅及答辩情况隶表 | 第51页 |
