证券公司退出机制中投资者利益的法律保护
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 1 证券公司退出机制中投资者利益的理论分析 | 第8-13页 |
| ·投资者的界定 | 第8-9页 |
| ·证券公司退出的内涵 | 第9-10页 |
| ·证券公司市场退出的特殊性 | 第10-11页 |
| ·证券公司退出中的投资者利益界定 | 第11-13页 |
| ·经纪业务中的权益 | 第11-12页 |
| ·委托理财业务中的权益 | 第12-13页 |
| 2 我国证券公司退出中投资者利益保护现状及问题 | 第13-19页 |
| ·我国证券公司退出中投资者利益保护的立法现状 | 第13页 |
| ·我国证券公司退出中投资者利益保护的实施现状 | 第13-15页 |
| ·证券投资者的取回权救济 | 第14页 |
| ·个人债权的收购 | 第14-15页 |
| ·投资者保护基金的赔偿 | 第15页 |
| ·我国证券公司退出中投资者利益保护存在的问题 | 第15-17页 |
| ·缺乏完善的立法 | 第15-16页 |
| ·行政干预过度 | 第16-17页 |
| ·央行再贷款方式不合理 | 第17页 |
| ·缺乏完善的风险预警和监管机制 | 第17页 |
| ·南方证券公司实证分析 | 第17-19页 |
| ·南方证券公司案例概述 | 第17-18页 |
| ·南方证券公司案例评析 | 第18-19页 |
| 3 国外投资者保护法律制度及其借鉴 | 第19-24页 |
| ·美国证券公司退出中投资者保护法律制度 | 第19-22页 |
| ·破产法的规定 | 第19-20页 |
| ·证券投资者保护基金的规定 | 第20-21页 |
| ·美国证券市场的典型案例评析 | 第21-22页 |
| ·雷曼兄弟案例评析 | 第21-22页 |
| ·贝尔斯登案例评析 | 第22页 |
| ·日本行业自律监管模式 | 第22-23页 |
| ·香港交易所由分到合的运作监管模式 | 第23页 |
| ·加拿大行业协会与交易所联合监管模式 | 第23-24页 |
| ·各国制度对我国的启示 | 第24页 |
| 4 我国证券公司退出中投资者利益法律保护的完善 | 第24-38页 |
| ·健全我国证券公司退出投资者保护的法律体系 | 第25-26页 |
| ·制定《金融机构破产实施办法》 | 第25-26页 |
| ·制定《证券投资者保护法》 | 第26页 |
| ·完善我国证券投资者保护基金制度 | 第26-30页 |
| ·明确证券投资者保护基金的赔偿对象 | 第27-28页 |
| ·完善证券投资者保护基金治理结构 | 第28页 |
| ·规范投资者保护基金的来源渠道 | 第28-29页 |
| ·确定证券投资者保护基金的赔偿限额和比例 | 第29-30页 |
| ·健全监管制度 | 第30-38页 |
| ·健全政府监管 | 第30-34页 |
| ·加强自律组织的监管 | 第34-35页 |
| ·加强证券交易所的监管 | 第35-38页 |
| 结论 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 申请学位期间的研究成果及发表的学术论文 | 第41-42页 |
| 致谢 | 第42页 |
