| 摘要 | 第1页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 1. 前言 | 第11-16页 |
| ·研究背景和意义 | 第11-12页 |
| ·国内外文献综述 | 第12-14页 |
| ·国外文献综述 | 第12-14页 |
| ·国内文献综述 | 第14页 |
| ·研究方法、主要创新点 | 第14-16页 |
| ·主要研究方法 | 第14-15页 |
| ·主要创新点 | 第15-16页 |
| 2. 监管资本套利定义、发展及影响 | 第16-22页 |
| ·传统套利、监管套利、监管资本套利概念剖析 | 第16-17页 |
| ·监管资本套利发展历史 | 第17-20页 |
| ·Basel Ⅰ和商业银行监管资本套利活动 | 第17-18页 |
| ·Basel Ⅱ、Basel Ⅲ的出台及监管资本套利创新 | 第18-19页 |
| ·金融控股集团的兴起与监管机构的应对 | 第19-20页 |
| ·监管资本套利的影响 | 第20-22页 |
| 3. 金融控股集团：概念界定、风险分析及监管概述 | 第22-29页 |
| ·金融控股集团概念界定 | 第22-23页 |
| ·金融控股集团特殊风险分析 | 第23-25页 |
| ·传染性风险 | 第23-24页 |
| ·资本充足风险 | 第24-25页 |
| ·金融控股集团监管概述 | 第25-29页 |
| ·联合论坛《最终文件》和欧盟委员会《金融集团指令》 | 第26-27页 |
| ·对当前监管的评述 | 第27-29页 |
| 4. 金融控股集团监管资本套利模式分析 | 第29-42页 |
| ·金融控股集团整体资本充足率计算 | 第29-31页 |
| ·集团内部各部门的资本充足率计算 | 第29-30页 |
| ·集团层面的资本充足率计算 | 第30-31页 |
| ·金融控股集团监管资本套利动因分析 | 第31-33页 |
| ·外在动因 | 第31-32页 |
| ·内在动因 | 第32-33页 |
| ·金融控股集团监管资本套利模式分析 | 第33-40页 |
| ·基于部门协作的监管资本套利 | 第33-37页 |
| ·基于内部资本市场的监管资本套利 | 第37-40页 |
| ·金融控股集团监管资本套利评述 | 第40-42页 |
| ·正面效应 | 第40页 |
| ·负面效应 | 第40-42页 |
| 5. 国外金融控股集团监管资本套利经验借鉴与启示 | 第42-49页 |
| ·监管理念革新 | 第42-44页 |
| ·消除监管目标和实践的差异：承认经济资本和监管资本的不一致性 | 第42-44页 |
| ·金融控股集团薪酬确定：利润驱动和风险管理驱动相平衡 | 第44页 |
| ·监管模式创新：两条主线 | 第44-46页 |
| ·机构监管向功能监管过渡,解决金融控股集团内部监管资本要求不一致问题(regulatory inconsi stency) | 第44-45页 |
| ·监管的本质要求风险管理的承担者由监管者转移到金融控股集团本身 | 第45-46页 |
| ·监管实践探索：消除不合理的套利空间,完善统一资本监管 | 第46-49页 |
| ·法律文件的契约不完全特征,要求监管内容的同步更新 | 第46-47页 |
| ·金融控股集团统一风险集成和资本监管 | 第47-49页 |
| 6. 我国金融控股集团资本监管体系构建 | 第49-55页 |
| ·我国金融控股集团发展概况 | 第49-50页 |
| ·我国金融控股集团监管现状、存在问题 | 第50-51页 |
| ·中国金融控股集团资本监管体系构建——基于规范监管资本套利的动态发展视角 | 第51-55页 |
| ·目前所处阶段：行业整合、集团化热潮的兴起 | 第51-52页 |
| ·未来发展趋势：金融控股集团模式趋于成熟 | 第52-53页 |
| ·全面混业阶段 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第58页 |
