| 第一章 对我国券商十五年发展的综合性评价 | 第1-25页 |
| 1 我国券商发展的主要阶段 | 第12-13页 |
| ·萌芽阶段 | 第12页 |
| ·高速发展阶段 | 第12-13页 |
| ·规范发展阶段 | 第13页 |
| 2 对当前券商的市场竞争和市场占有情况的实证研究 | 第13-19页 |
| ·一级市场竞争状况 | 第14-15页 |
| ·二级市场竞争情况 | 第15-17页 |
| ·证券市场的集中度分析 | 第17-18页 |
| ·用“业务价值量”指标衡量券商的经营业绩和竞争实力 | 第18-19页 |
| 3 券商的基本经济职能 | 第19-20页 |
| ·媒介资金供求和优化资源配置 | 第19页 |
| ·构造证券市场 | 第19-20页 |
| ·促进并购重组 | 第20页 |
| 4 我国券商在发展过程中存在的主要问题 | 第20-25页 |
| ·国内券商规模普遍较小，实力弱，且发展不平衡，难以达到规模经营效益 | 第20-22页 |
| ·业务品种单一、业务结构雷同、竞争手段缺乏特色与创新 | 第22-23页 |
| ·法人治理结构不完善，“内部人控制”现象严重 | 第23-25页 |
| 第二章 新经济条件下券商运作环境的考察 | 第25-37页 |
| 1 新经济概念的提出 | 第25-26页 |
| ·新经济的交易成本低 | 第25页 |
| ·新经济出现新事物和新规则 | 第25-26页 |
| ·新经济是一种以自发创新为核心的经济 | 第26页 |
| 2 新经济对券商赖以生存的资本市场的影响 | 第26-29页 |
| ·新经济将提升资本市场在促进高新技术产业发展中的作用 | 第26-27页 |
| ·新经济使资本市场的空间无限扩大 | 第27页 |
| ·新经济导致信息不对称和信息不完全倾向大大弱化 | 第27-28页 |
| ·在我国，新经济使证券市场出现巨大变化 | 第28-29页 |
| 3 新经济将极大地改变券商的成本函数和经营模式 | 第29-31页 |
| ·新经济使经济规模呈级数级增长的同时，交易成本呈级数级降低 | 第29-30页 |
| ·新经济改变了影响券商发展的要素结构 | 第30-31页 |
| ·新经济引发了券商的管理革命 | 第31页 |
| 4 新经济条件下券商面临经济全球化带来的机遇和挑战 | 第31-34页 |
| ·经济全球化体现在证券行业上的主要内容 | 第32页 |
| ·经济全球化将给中国券商带来难得的发展机遇 | 第32-33页 |
| ·经济全球化也使中国券商面临严峻的挑战 | 第33-34页 |
| 5 网络技术的发展改变了券商的竞争基础 | 第34-37页 |
| ·网上交易将直接对券商的经纪业务产生巨大冲击 | 第35-36页 |
| ·网上交易将改变现有券商之间的竞争实力对比 | 第36页 |
| ·网上交易将引发大规模的金融创新 | 第36-37页 |
| 第三章 券商发展战略研究 | 第37-64页 |
| 1 产权制度创新 | 第37-42页 |
| ·从产权的视角考察券商法人治理结构不完善的主要原因 | 第37-39页 |
| ·国外券商法人治理结构的经验 | 第39-40页 |
| ·完善券商法人治理结构的路径选择 | 第40-42页 |
| 2 规模化发展战略 | 第42-47页 |
| ·规模经济与券商规模经济 | 第42-43页 |
| ·影响证券业实现规模经济的因素 | 第43-44页 |
| ·我国券商实现规模经济的战略选择 | 第44-47页 |
| 3 业务创新战略 | 第47-55页 |
| ·券商经纪业务创新 | 第47-50页 |
| ·投资银业务创新 | 第50-52页 |
| ·拓展投资银行业务新领域 | 第52页 |
| ·研究业务创新 | 第52-55页 |
| 4 人才发展战略 | 第55-58页 |
| ·通过合适的薪酬激励来吸引人才和调动员工的创造性 | 第56页 |
| ·建立与完善员工职业发展辅导制度体系 | 第56-57页 |
| ·推行员工持股计划(ESOP)和经理期权奖励计划(ESO) | 第57页 |
| ·通过培育良好的企业文化增强员工的凝聚力 | 第57-58页 |
| 5 券商的风险控制战略 | 第58-64页 |
| ·券商风险的来源 | 第58-60页 |
| ·测量风险的方法--VaR模型的引进与应用 | 第60-61页 |
| ·风险控制战略研究 | 第61-64页 |
| 附录 主要参考文献 | 第64-65页 |
