| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-9页 |
| 第一章 衍生金融交易监管理论概述 | 第9-14页 |
| 第一节 衍生金融交易及监管界定 | 第9-12页 |
| 一、衍生金融交易简介 | 第9-12页 |
| (一) 衍生金融交易的历史渊源及概念 | 第9-11页 |
| (二) 衍生金融交易存在的风险 | 第11-12页 |
| 二、衍生金融交易监管的方法和监管模式 | 第12页 |
| (一) 衍生金融交易的监管方法 | 第12页 |
| (二) 衍生金融交易的监管模式 | 第12页 |
| 第二节 对衍生金融交易进行监管的必要性 | 第12-14页 |
| 一、完善衍生金融交易市场秩序的需要 | 第12-13页 |
| 二、防范交易风险和金融危机的要求 | 第13页 |
| 三、发展衍生金融交易市场的需求 | 第13-14页 |
| 第二章 衍生金融交易监管模式比较研究 | 第14-24页 |
| 第一节 世界主要国家和中国香港地区的监管模式 | 第14-18页 |
| 一、美国衍生金融交易监管模式 | 第14-16页 |
| 二、日本、英国衍生金融交易监管模式 | 第16-17页 |
| 三、中国香港地区衍生金融交易监管模式 | 第17-18页 |
| 第二节 国际金融组织监管和协调情况 | 第18-22页 |
| 一、国际清算银行对衍生金融交易的监管模式 | 第18-19页 |
| 二、巴塞尔委员会和证监会国际组织对衍生金融交易监管的架构 | 第19-20页 |
| 三、WTO对衍生金融交易的监管框架 | 第20页 |
| 四、国际互换和衍生工具协会(ISDA)的协议监管 | 第20-22页 |
| 第三节 世界主要国家和地区监管模式存在的问题及启示 | 第22-24页 |
| 一、世界主要国家和地区监管模式存在的不足 | 第22-23页 |
| 二、对比世界主要国家和地区监管模式得出的启示 | 第23-24页 |
| 第三章 我国衍生金融交易监管模式的现状及存在问题 | 第24-28页 |
| 第一节 我国衍生金融交易监管概况 | 第24-25页 |
| 第二节 我国衍生金融交易监管模式存在的问题 | 第25-28页 |
| 一、我国当前监管模式难于适应市场发展和混业经营需要 | 第25-26页 |
| 二、我国监管制度设计和立法层次较低 | 第26-27页 |
| 三、我国应对衍生金融危机的应急机制不够完善 | 第27-28页 |
| 第四章 优化我国衍生金融交易监管模式的路径 | 第28-35页 |
| 第一节 选择适合我国国情的监管模式 | 第28页 |
| 一、行政监管模式 | 第28页 |
| 二、行业自律模式 | 第28页 |
| 三、金融机构自我管理模式 | 第28页 |
| 第二节 构建我国衍生金融交易统一监管法律模式 | 第28-33页 |
| 一、建立统一监管主体制度 | 第29-30页 |
| 二、建立金融衍生品市场统一监管法律制度 | 第30-33页 |
| 第三节 建立衍生金融交易国际监管合作模式 | 第33-35页 |
| 一、构建衍生金融交易跨国监管模式 | 第33-34页 |
| 二、加强区域、国际监管合作与协调 | 第34页 |
| 三、构建国际监管信息共享机制 | 第34-35页 |
| 结语 | 第35-36页 |
| 致谢 | 第36-37页 |
| 主要参考文献 | 第37-40页 |
