| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-12页 |
| 第一章 绪论 | 第12-16页 |
| ·研究背景及意义 | 第12页 |
| ·研究框架 | 第12-13页 |
| ·论文创新点 | 第13页 |
| ·国内外研究现状 | 第13-16页 |
| ·国外研究综述 | 第13-14页 |
| ·国内研究综述 | 第14-16页 |
| 第二章 国外证券公司盈利模式变迁及对我国证券公司的借鉴 | 第16-21页 |
| ·美国证券公司盈利模式制度变迁 | 第16-17页 |
| ·美国证券公司收入结构分析 | 第17-20页 |
| ·美国证券公司收入多元化趋势明显 | 第17-19页 |
| ·美国证券公司收入全球化及新兴化 | 第19-20页 |
| ·对我国证券公司盈利模式借鉴 | 第20-21页 |
| 第三章 我国证券公司盈利模式的现状及原因分析 | 第21-31页 |
| ·我国证券公司现有盈利模式 | 第21-22页 |
| ·我国证券公司收入结构现状及存在的问题 | 第22-26页 |
| ·证券公司规模偏小 | 第22-23页 |
| ·证券市场的业务集中度较低 | 第23页 |
| ·盈利结构集中于三大传统业务 | 第23-26页 |
| ·投资银行业务与咨询业务还有较大的拓展空间 | 第26页 |
| ·影响我国证券公司盈利模式的因素分析 | 第26-31页 |
| ·证券市场化制度缺陷 | 第26-27页 |
| ·证券市场功能性缺陷 | 第27页 |
| ·证券公司股权集中度高 | 第27-29页 |
| ·证券公司风险管理亟待加强 | 第29-31页 |
| 第四章 我国证券公司面临挑战与机遇 | 第31-36页 |
| ·入世对我国证券公司业务的影响 | 第31-32页 |
| ·入世对我国证券业开放的要求 | 第31页 |
| ·入世后我国证券业进入和退出将更趋于市场化 | 第31-32页 |
| ·全流通将使证券公司传统价值链向上下游延伸 | 第32-34页 |
| ·经纪业务方面 | 第32页 |
| ·投行业务方面 | 第32-33页 |
| ·资产管理业务方面 | 第33-34页 |
| ·投资者机构化趋于明显 | 第34页 |
| ·金融衍生品将推动证券公司业务创新 | 第34-36页 |
| 第五章 我国证券公司新型盈利模式的构建 | 第36-45页 |
| ·盈利结构的优化 | 第36-38页 |
| ·由通道向服务模式转变 | 第36-37页 |
| ·组织结构的创新 | 第37-38页 |
| ·创新业务的开展 | 第38-41页 |
| ·经纪业务的调整 | 第38-40页 |
| ·投行业务的调整 | 第40页 |
| ·资产管理业务的调整 | 第40-41页 |
| ·自营业务的调整 | 第41页 |
| ·完善证券公司风险管理体系 | 第41-43页 |
| ·完善以净资本为核心的风险控制体系 | 第41-42页 |
| ·建立健全风险管理组织模式 | 第42-43页 |
| ·加强外部监管体系 | 第43页 |
| ·增强证券公司资本实力 | 第43-45页 |
| 第六章 结论与展望 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-47页 |