| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 第1章 导论 | 第9-27页 |
| ·问题的提出 | 第9-12页 |
| ·选题背景 | 第9-10页 |
| ·选题意义 | 第10-12页 |
| ·简要文献回顾 | 第12-17页 |
| ·关于证券市场监管模式与监管理念 | 第12-14页 |
| ·关于证券监管作用的探讨 | 第14-15页 |
| ·关于证券市场的阶段划分 | 第15-16页 |
| ·证券监管理念演变的理论分析 | 第16-17页 |
| ·证券监管的理论基础 | 第17-21页 |
| ·证券监管制度与证券监管理念的关系 | 第21-22页 |
| ·我国证券市场制度变迁和证券监管理念演变模型 | 第22-25页 |
| ·本文的内容、结构安排及创新点 | 第25-27页 |
| ·本文的内容及结构安排 | 第25页 |
| ·本文的创新点 | 第25-27页 |
| 第2章 探索、观望阶段的监管理念与评析(1992年以前) | 第27-39页 |
| ·“探索、观望”监管理念出现背景 | 第27-30页 |
| ·理论背景:社会主义初级阶段和有计划商品经济的理论 | 第27-28页 |
| ·经济背景 | 第28-30页 |
| ·地方政府初级行动团体的监管举措 | 第30-33页 |
| ·发行市场监管 | 第30-31页 |
| ·流通市场监管 | 第31-33页 |
| ·探索、观望阶段出现的有关问题 | 第33-34页 |
| ·多头监管、多头分散 | 第33页 |
| ·统一协调主体缺位，造成地方管理混乱 | 第33-34页 |
| ·探索观望阶段监管理念分析 | 第34-39页 |
| 第3章 制度建设阶段的监管理念与评析(1992-1995年) | 第39-47页 |
| ·制度建设阶段监管背景 | 第39-42页 |
| ·监管制度滞后带来市场混乱 | 第39-40页 |
| ·证券市场引发的一系列社会经济问题引起管理层的注意 | 第40-42页 |
| ·证券监管制度框架的初步构建 | 第42-44页 |
| ·证券市场发行和交易制度安排的构建 | 第42页 |
| ·证券市场监管机构制度的建立和完善 | 第42-44页 |
| ·集中统一的证券市场开始形成 | 第44页 |
| ·制度建设阶段出现的问题 | 第44-45页 |
| ·制度建设阶段监管理念及绩效评价 | 第45-47页 |
| 第4章 全面干预阶段的监管理念与评析(1996-2000年) | 第47-64页 |
| ·“全面干预”监管理念形成的背景 | 第47-49页 |
| ·证券市场试验阶段的结束 | 第47页 |
| ·证券市场重要地位得到充分认识 | 第47-48页 |
| ·亚洲金融危机的影响 | 第48-49页 |
| ·全面干预阶段政府监管基本情况 | 第49-52页 |
| ·集中统一监管体制形成 | 第49-50页 |
| ·证券发行基本情况 | 第50页 |
| ·机构风险加大，加强对机构监管 | 第50-51页 |
| ·《中华人民共和国证券法》出台 | 第51-52页 |
| ·“政府越位”造成市场混乱 | 第52-54页 |
| ·企业上市盲目跑指标、争额度 | 第52-53页 |
| ·上市公司出现诸多质量问题，从而导致资本市场问题恶化 | 第53-54页 |
| ·证券公司监管不严，坐庄普遍 | 第54页 |
| ·对全面干预阶段监管理念的评价 | 第54-64页 |
| ·转轨时期政府干预的必要性 | 第55-57页 |
| ·全面干预导致市场作用发挥受限 | 第57-59页 |
| ·全面干预导致诸多历史遗留问题的产生 | 第59-64页 |
| 第5章 推进市场化阶段的监管理念与评析(2001-2003年) | 第64-80页 |
| ·“市场化”理念形成的背景 | 第64-65页 |
| ·十六大政策指引下深入开展国有企业改革 | 第64-65页 |
| ·适应加入WTO的要求，逐渐与国际市场接轨 | 第65页 |
| ·推进市场化阶段政府监管基本情况 | 第65-75页 |
| ·超常规发展机构投资者 | 第66-68页 |
| ·具体监管制度体现—大力推进证券市场的市场化、国际化 | 第68-71页 |
| ·强调事后监管，事后严厉打击操纵市场行为 | 第71-72页 |
| ·加快证券市场对外开放步伐 | 第72-73页 |
| ·推出国有股减持方案 | 第73-75页 |
| ·引发的问题分析 | 第75-76页 |
| ·忽视中国国情和转轨特点，照搬、照抄，导致“水土不服” | 第75页 |
| ·缺乏事前、事中监管，引发违规问题，造成较大社会影响 | 第75-76页 |
| ·对推进市场化阶段监管理念的评价 | 第76-80页 |
| ·监管的市场化为终极目标，是必由之路 | 第77-78页 |
| ·监管上体现了观念的转变与更新，是进步的表现 | 第78页 |
| ·监管理念的超前性明显，主要表现为市场化、国际化步伐过快 | 第78-80页 |
| 第6章 解决制度缺陷阶段的监管理念与评析(2003年至今) | 第80-97页 |
| ·“解决制度缺陷”监管理念形成的背景 | 第80-83页 |
| ·证券市场问题的充分暴露 | 第80-81页 |
| ·制度性市场缺陷严重影响了市场的健康规范发展 | 第81-83页 |
| ·解决制度缺陷阶段政府监管基本情况 | 第83-88页 |
| ·强化市场监管，市场规范化程度不断提高 | 第83-84页 |
| ·强化上市公司质量提高，夯实证券市场基础 | 第84-85页 |
| ·采取多种措施完成上市公司股改和清欠工作，解决历史遗留问题 | 第85-86页 |
| ·证券公司综合治理 | 第86-87页 |
| ·推动两法修改，务实、操作性增强 | 第87-88页 |
| ·解决制度缺陷过程中存在的问题 | 第88-91页 |
| ·股改买票—“投票门事件” | 第88-89页 |
| ·清欠手段的合规性面临考验 | 第89-90页 |
| ·政府越位现象存在 | 第90-91页 |
| ·解决制度缺陷阶段监管理念的评价 | 第91-97页 |
| ·解决制度缺陷，实施股权分置改革的里程碑意义 | 第92-95页 |
| ·对其他市场问题的解决产生了积极作用 | 第95页 |
| ·抓住关键问题:提高上市公司质量、保护社会公众投资者利益 | 第95-97页 |
| 第7章 证券监管理念演变的总体评价和发展方向 | 第97-131页 |
| ·我国证券监管理念变迁总体评价 | 第97-100页 |
| ·我国证券监管理念演变的诱致性起点和强制性转变 | 第97-98页 |
| ·我国证券市场制度的移植性起点和内生非移植性转变 | 第98-99页 |
| ·我国证券监管理念制度变迁的渐进性起点和路径依赖性转变 | 第99-100页 |
| ·证券监管理念演变绩效分析 | 第100-104页 |
| ·我国证券监管理念演变的制度效率分析 | 第104-115页 |
| ·一级市场发行制度变迁效率分析 | 第104-108页 |
| ·二级流通市场变迁效率分析 | 第108-111页 |
| ·信息披露制度效率分析 | 第111-115页 |
| ·西方证券监管理念的总体发展历程 | 第115-121页 |
| ·我国证券监管理念的发展方向 | 第121-131页 |
| ·证券监管理念路径选择 | 第123-126页 |
| ·树立正确证券监管理念，明确未来证券监管发展方向 | 第126-131页 |
| 参考文献 | 第131-138页 |
| 后记 | 第138-139页 |
