| 摘要 | 第1-4页 |
| 英文摘要 | 第4-9页 |
| 文献综述 | 第9-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券欺诈行为法律评析 | 第12-24页 |
| 一、欺诈客户行为 | 第12-15页 |
| (一) 欺诈客户行为——证券市场上的“常见病” | 第12-13页 |
| (二) 欺诈客户行为的识别和防范 | 第13-15页 |
| 二、内幕交易行为 | 第15-18页 |
| (一) 内幕交易——证券市场上的“暗箱操作” | 第15-16页 |
| (二) 内幕交易行为的法律控制 | 第16-18页 |
| 三、操纵市场行为 | 第18-20页 |
| (一) 操纵市场行为——证券市场上的“幕后黑手” | 第18-19页 |
| (二) 操纵市场行为的表现及其法律规制 | 第19-20页 |
| 四、虚假陈述行为 | 第20-24页 |
| (一) 虚假陈述——证券市场上的“恶意谎言” | 第20-21页 |
| (二) 虚假陈述的构成和处罚 | 第21-24页 |
| 第二章 证券市场违法行为处罚制度的建立 | 第24-37页 |
| 一、处罚制度概述 | 第24-26页 |
| 二、证券市场建立违法行为处罚制度的价值 | 第26-27页 |
| (一) 维护证券市场的正常秩序 | 第26-27页 |
| (二) 保护投资者和其他市场参与者的合法权益 | 第27页 |
| 三、西方证券市场违法行为处罚制度 | 第27-33页 |
| (一) 美国 | 第27-30页 |
| (二) 德国 | 第30-32页 |
| (三) 英国 | 第32-33页 |
| 四、我国证券市场违法行为处罚制度 | 第33-37页 |
| (一) 我国现行有关违法行为处罚的规定 | 第33-34页 |
| (二) 目前存在的主要问题 | 第34-37页 |
| 第三章 证券市场违法行为的行政监管处罚 | 第37-53页 |
| 一、我国证券市场行政监管的必要性 | 第38页 |
| 二、行政监管与行政监管处罚 | 第38-39页 |
| 三、证券市场行政监管处罚的具体类型 | 第39-44页 |
| (一) 行为罚 | 第39-41页 |
| (二) 资格罚 | 第41页 |
| (三) 财产罚 | 第41-42页 |
| (四) 申诫罚 | 第42-43页 |
| (五) 综合性行政处罚 | 第43页 |
| (六) 行政处分 | 第43-44页 |
| 四、中国证券监督管理委员会及其监管处罚 | 第44-53页 |
| (一) 中国证券监督管理委员会的监管地位 | 第44-45页 |
| (二) 中国证券监督管理委员会的性质分析 | 第45-46页 |
| (三) 中国证监会的监管权力 | 第46-47页 |
| (四) 中国证券监督管理委员会的监管处罚 | 第47-53页 |
| 第四章 证券市场违法行为的自律监管处罚 | 第53-64页 |
| 一、证券市场对自律监管的需求 | 第53-54页 |
| 二、证券交易所及其自律监管处罚 | 第54-61页 |
| (一) 证券交易所的法律性质 | 第54-55页 |
| (二) 会员制证券交易所 | 第55-56页 |
| (三) 证券交易所的监管角色 | 第56-58页 |
| (四) 证券交易所的处罚分析 | 第58-61页 |
| 三、证券业协会及其行规处罚 | 第61-64页 |
| (一) 证券业协会的行业自律监管 | 第62-63页 |
| (二) 证券业协会的行规处罚 | 第63-64页 |
| 第五章 证券市场违法行为处罚制度的预期 | 第64-79页 |
| 一、证券市场禁入制度的运用 | 第64-67页 |
| (一) 证券市场禁入制度概述 | 第64-65页 |
| (二) 证券市场禁入制度的处罚性 | 第65-66页 |
| (三) 市场禁入制度对证券市场的监管功用 | 第66-67页 |
| 二、健全证券市场行政监管处罚制度 | 第67-69页 |
| (一) 改变中国证监会的尴尬地位 | 第67页 |
| (二) 加大行政监管处罚执法力度,强化个人责任 | 第67-68页 |
| (三) 完善行政监管处罚程序,实现规范执法 | 第68-69页 |
| 三、强化证券市场自律性监管和处罚 | 第69页 |
| 四、加强对证券市场的司法监管功能 | 第69-72页 |
| (一) 充分发挥司法审查的作用 | 第69-70页 |
| (二) 证券行政诉讼程序：对证券行政处罚的司法介入 | 第70页 |
| (三) 刑事处罚：证券市场违法行为的“最后防线” | 第70-72页 |
| 五、建立完善的证券违法行为民事责任制度 | 第72-77页 |
| (一) 证券市场民事责任制度的功能分析 | 第72-74页 |
| (二) 民事赔偿金的优位原则 | 第74页 |
| (三) 建立快速落实证券民事责任的争讼解决机制 | 第74-77页 |
| 六、树立诚信观念,培育诚信市场 | 第77-79页 |
| 结语 | 第79-80页 |
| 参考文献 | 第80-83页 |
| 作者在读期间科研成果简介 | 第83-85页 |
| 致谢 | 第85页 |