| 提要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 前言 | 第9-12页 |
| 第一章 我国资本市场监管导轮 | 第12-25页 |
| 第一节 资本市场监管的目标 | 第12-14页 |
| 一、资本市场的监管 | 第12页 |
| 二、资本市场的监管应该达到的目标 | 第12-14页 |
| 第二节 我国资本市场监管定位分析 | 第14-17页 |
| 一、我国资本市场上对投资者利益的损害 | 第14-15页 |
| 二、我国资本市场监管定位的调整 | 第15-17页 |
| 第三节 我国资本市场监管的手段 | 第17-22页 |
| 一、信息披露的监管 | 第17-18页 |
| 二、交易行为的监管 | 第18-19页 |
| 三、证券经营机构和从业人员监管 | 第19-20页 |
| 四、对证券交易所的监管 | 第20-22页 |
| 第四节 资本市场监管的法规 | 第22-23页 |
| 一、我国资本市场监管的两类对象 | 第22页 |
| 二、我国资本市场监管的法律层次 | 第22-23页 |
| 第五节 我国资本市场监管的基本原则 | 第23-25页 |
| 一、公开原则 | 第23页 |
| 二、公正原则 | 第23-24页 |
| 三、公平原则 | 第24-25页 |
| 第二章 资本市场监管的理论依据 | 第25-38页 |
| 第一节 公共利益论 | 第25-31页 |
| 一、自然垄断 | 第25-27页 |
| 二、外部效应 | 第27-29页 |
| 三、信息的不对称 | 第29-31页 |
| 第二节 捕获论 | 第31-34页 |
| 第三节 经济监管论 | 第34-38页 |
| 一、斯蒂格勒—贝尔兹门模型 | 第34-35页 |
| 二、贝克模型 | 第35-38页 |
| 第三章 资本市场监管模式的比较 | 第38-60页 |
| 第一节 政府型监管模式 | 第38-45页 |
| 一、集中型监管模式 | 第38-42页 |
| 二、混合型监管模式 | 第42-45页 |
| 第二节 自律型监管模式 | 第45-51页 |
| 一、英国的自律监管体制 | 第46-48页 |
| 二、香港地区的证券监管体制 | 第48-51页 |
| 第三节 两种模式监管的相互借鉴 | 第51-53页 |
| 一、两种模式的优劣比较 | 第51-52页 |
| 二、两种模式的融合趋势 | 第52-53页 |
| 第四节 我国资本市场监管模式的演变 | 第53-60页 |
| 一、第一阶段 | 第54页 |
| 二、第二阶段 | 第54-58页 |
| 三、第三阶段 | 第58-60页 |
| 第四章 证券交易欺诈行为与监管 | 第60-78页 |
| 第一节 内幕交易行为 | 第60-64页 |
| 一、内幕交易的概念 | 第60-62页 |
| 二、内幕交易行为的主要形态 | 第62-63页 |
| 三、内幕交易的经济效率分析 | 第63-64页 |
| 第二节 操纵的行为 | 第64-73页 |
| 一、操纵的概念 | 第64-65页 |
| 二、操纵的经济效率分析 | 第65-66页 |
| 三、我国产生操纵的体制成因 | 第66-67页 |
| 第三节 根据博弈模型分析对我国证券市场欺诈行为的监管 | 第67页 |
| 一、模型假设 | 第67页 |
| 二、模型的表述 | 第67-68页 |
| 三、模型的均衡 | 第68-69页 |
| 四、模型的指导意义 | 第69-71页 |
| 五、模型的实践应用 | 第71-73页 |
| 第四节 证券欺诈行为的监管 | 第73-78页 |
| 一、我国证券市场内幕交易和操纵盛行的事实 | 第73-74页 |
| 二、美国的反内幕交易和操纵的监管 | 第74-75页 |
| 三、降低监管成本提高监管效率 | 第75-78页 |
| 第五章 信息披露的监管 | 第78-90页 |
| 第一节 证券市场信息的不对称 | 第78-82页 |
| 一、证券市场信息不对称的表现 | 第78页 |
| 二、信息与资本市场效率分析 | 第78-81页 |
| 三、信息不对称损害了投资者利益 | 第81-82页 |
| 第二节 我国证券市场信息披露体系 | 第82-84页 |
| 一、上市公司信息披露的类型和程序 | 第83页 |
| 二、股东、上市公司董事、监理和经理的披露义务 | 第83-84页 |
| 第三节 信息披露的监管 | 第84-90页 |
| 一、我国证券市场信息披露存在的问题 | 第84-86页 |
| 二、我国证券市场信息披露的监管 | 第86-90页 |
| 第六章 上市公司治理结构的完善 | 第90-101页 |
| 第一节 从“银广夏事件”看上市公司治理结构的完善 | 第90-93页 |
| 一、我国上市公司治理结构缺陷 | 第90-92页 |
| 二、对于证券市场的负面影响 | 第92-93页 |
| 第二节 正确处理独立董事与监事会的关系 | 第93-95页 |
| 一、现行我国法律、法规对独立董事与监事会的权责界定不明 | 第93-94页 |
| 二、解决之道 | 第94-95页 |
| 第三节 股东代表诉讼的分析 | 第95-97页 |
| 第四节 上市公司实施MBO与管理层制衡机制 | 第97-101页 |
| 一、合理限制管理层对股东大会等公司治理机关的控制权 | 第97-99页 |
| 二、加强对上市公司财务和经营管理的监督 | 第99-101页 |
| 第七章 《萨班斯-奥克斯莱法》的借鉴 | 第101-117页 |
| 第一节 上市公司会计造假的常用手段 | 第101-105页 |
| 一、会计利益冲突 | 第102页 |
| 二、分析师利益冲突 | 第102页 |
| 三、提前确认收入 | 第102-103页 |
| 四、不正当计量费用 | 第103页 |
| 五、内部员工贷款 | 第103页 |
| 六、内部交易 | 第103-104页 |
| 七、利用IPO | 第104页 |
| 八、海外行贿 | 第104页 |
| 九、转手套利及网络能力互换 | 第104-105页 |
| 十、特殊目的实体 | 第105页 |
| 第二节 借鉴《萨班斯-奥克斯莱法》加强会计监管 | 第105-117页 |
| 一、一两年内可借鉴的措施 | 第107-110页 |
| 二、三五年内可借鉴的措施 | 第110-114页 |
| 三、长期可借鉴的措施 | 第114-117页 |
| 第八章 监管角度的创新 | 第117-128页 |
| 第一节 我国现行监管体系中存在的问题 | 第117-119页 |
| 一、证券监管机构的职能较弱 | 第117-118页 |
| 二、证券市场结构不合理 | 第118页 |
| 三、行业自律组织监管薄弱 | 第118页 |
| 四、《证券法》的欠缺 | 第118-119页 |
| 第二节 对监管者的监管 | 第119-120页 |
| 一、对监管者进行监管的必要性 | 第119-120页 |
| 二、我国对证券监管机构的监管 | 第120页 |
| 第三节 加强监管部门之间的合作 | 第120-122页 |
| 一、加强监管部门之间合作是资本市场发展的必然要求 | 第120-121页 |
| 二、加强监管部门之间合作目前应注意如下几方面的问题 | 第121-122页 |
| 第四节 我国资本市场监管体系的构建 | 第122-128页 |
| 一、外部制度的保障 | 第122-124页 |
| 二、加快法律的修订和完善工作，确保监管机构的权威性和统一性有法可依 | 第124页 |
| 三、加强资本市场的自律监管 | 第124页 |
| 四、构建我国资本市场监管体系 | 第124-128页 |
