| 论文摘要（中文） | 第1-4页 |
| 论文摘要（英文） | 第4-5页 |
| 目录 | 第5-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一部分 证券市场监管理论综述 | 第8-15页 |
| 一、 证券市场证券市场监管 | 第8-11页 |
| （一） 证券的本质与特性分析 | 第8-9页 |
| （二） 证券市场的结构与功能分析 | 第9-10页 |
| （三） 证券市场监管的内涵 | 第10-11页 |
| 二、 证券市场监管的理论学说 | 第11-12页 |
| （一） 证券机能失败理论 | 第11页 |
| （二） 社会选择论 | 第11-12页 |
| （三） 强化投资者信心假说 | 第12页 |
| （四） 维系市场公平假说 | 第12页 |
| 三、 证券市场监管的必要性 | 第12-15页 |
| （一） 从证券市场与货币资金的关系考察 | 第12-13页 |
| （二） 从证券市场内部运行机制考察 | 第13页 |
| （三） 从证券市场发展的典型事例考察 | 第13-15页 |
| 第二部分 证券市场监管体系的国际比较 | 第15-22页 |
| 一、 对世界各国证券市场监管体系的考察 | 第15-17页 |
| （一） 集中型管理体制 | 第15-16页 |
| （二） 自律型管理体制 | 第16-17页 |
| （三） 混合型管理体制 | 第17页 |
| 二、 不同国家证券市场监管体系的比较 | 第17-20页 |
| （一） 各国证券市场主管机构设立方式的比较 | 第17-18页 |
| （二） 各国证券市场立法方面的比较 | 第18页 |
| （三） 各国自律性管理机构的设置 | 第18-19页 |
| （四） 社会中介机构监督的比较 | 第19-20页 |
| 三、 发展中国家证券市场监管体系的选择与主要特征 | 第20-22页 |
| 第三部分 我国证券市场监管体系的评析 | 第22-29页 |
| 一、 我国证券市场监管体系的发展过程 | 第22-23页 |
| 二、 现阶段我国证券市场的监管状况 | 第23-26页 |
| （一） 外部监管 | 第23-25页 |
| （二） 自律监管 | 第25-26页 |
| 三、 国证券市场旧管理体系的评析 | 第26-29页 |
| （一） 评析监管体系的价值标准——公平、公正与公开 | 第26-27页 |
| （二） 旧监管体系存在的矛盾与出现的问题 | 第27-29页 |
| 第四部分 证券市场监管新体系的建立 | 第29-34页 |
| 一、 我国证券市场监管新体系的设计 | 第29-31页 |
| （一） 新体系设计须达到两个目标 | 第29页 |
| （二） 我国证券市场监管体系设计 | 第29-31页 |
| 二、 完善新体系需要处理好的几个问题 | 第31-34页 |
| （一） 处理好规范与发展的关系 | 第31-32页 |
| （二） 处理好自律管理与国家集中统一监管的关系 | 第32页 |
| （三） 完善证券交易所自律管理机制 | 第32-33页 |
| （四） 加强与完善我国证券业协会的行业管理职能 | 第33-34页 |
| 结论 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-36页 |
| 致谢 | 第36页 |