中国证券投资基金监管法律问题研究--一个比较的视野
| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一章 证券投资基金监管体制的国际比较及启示 | 第8-15页 |
| 第一节 基金监管体制之比较 | 第8-12页 |
| 一、英、美、日三国基金监管体制 | 第8-10页 |
| 二、我国基金监管体制 | 第10-12页 |
| 第二节 完善我国监管体制的几点建议 | 第12-15页 |
| 一、以立法形式强化政府监管 | 第12-13页 |
| 二、加强基金的自律监管 | 第13页 |
| 三、引入和加强第三方与社会公众监管机制 | 第13-14页 |
| 四、完善对证券监管部门的监管 | 第14-15页 |
| 第二章 基金组织形式法律监管研究 | 第15-25页 |
| 第一节 各国基金组织形式比较 | 第15-18页 |
| 一、各国基金组织形式比较 | 第15-16页 |
| 二、契约型基金与公司型基金比较 | 第16-17页 |
| 三、公司型基金的制度比较优势 | 第17-18页 |
| 第二节 我国基金法律形式的制度缺陷 | 第18-20页 |
| 一、基金收益人主体缺位 | 第19页 |
| 二、基金管理公司内部人控制问题突出 | 第19-20页 |
| 三、基金监管人的托管徒有虚名 | 第20页 |
| 第三节 我国基金法律组织形式的选择与监管 | 第20-25页 |
| 一、完善契约基金制度 | 第20-23页 |
| 二、建立公司型基金制度 | 第23-25页 |
| 第三章 基金投资者保护主要法律制度研究 | 第25-32页 |
| 第一节 关联交易制度研究 | 第25-29页 |
| 一、我国对投资基金关联交易的有关法律制度规范 | 第25-27页 |
| 二、完善我国投资基金关联交易法律规范的建议 | 第27-29页 |
| 第二节 基金持有人大会制度研究 | 第29-32页 |
| 一、《基金法》有关持有人大会程序性规定及主要问题 | 第29-30页 |
| 二、完善基金持有人大会制度的建议 | 第30-32页 |
| 第四章 我国私募基金规范发展和监管立法 | 第32-43页 |
| 第一节 我国私募基金发展现状和问题 | 第32-35页 |
| 一、我国私募基金的主要形式 | 第32-34页 |
| 二、我国私募基金发展的问题 | 第34-35页 |
| 第二节 规范私募基金的意义 | 第35-38页 |
| 一、私募基金规范发展的历史机遇 | 第35-36页 |
| 二、私募基金规范发展的意义 | 第36-38页 |
| 第三节 私募基金立法监管建议 | 第38-43页 |
| 一、明确私募基金法律组织形式 | 第39-40页 |
| 二、建立私募基金合格投资人制度 | 第40页 |
| 三、严格限制私募基金的销售渠道和销售方式 | 第40页 |
| 四、建立私募基金管理人资格管理制度 | 第40-41页 |
| 五、加强对证明交易违法行为的监管和处罚 | 第41页 |
| 六、对私募基金的运作实施审慎性的金融监管 | 第41-43页 |
| 第五章 期货投资基金的创立与监管立法 | 第43-50页 |
| 第一节 美国期货投资基金发展和立法监管 | 第43-44页 |
| 一、美国期货投资基金发展 | 第43页 |
| 二、美国期货投资基金立法监管 | 第43-44页 |
| 第二节 我国期货基金状况和突出问题 | 第44-45页 |
| 第三节 我国期货投资基金立法监管 | 第45-50页 |
| 一、美国经验对我国发展期货投资基金的启示 | 第45-47页 |
| 二、我国期货投资基金监管立法建议 | 第47-50页 |
| 注释 | 第50-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 后记 | 第58-59页 |
