| 中文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-15页 |
| 1 导论 | 第15-19页 |
| ·研究背景与研究意义 | 第15-16页 |
| ·研究背景 | 第15页 |
| ·研究意义 | 第15-16页 |
| ·研究现状 | 第16-17页 |
| ·国外研究现状 | 第16-17页 |
| ·国内研究现状 | 第17页 |
| ·研究思路与研究方法 | 第17-19页 |
| ·研究思路 | 第17-18页 |
| ·研究方法 | 第18-19页 |
| 2 商业银行的风险管理与内部控制 | 第19-34页 |
| ·商业银行的风险 | 第19-22页 |
| ·商业银行风险分析 | 第19-21页 |
| ·风险存在对商业银行发展的影响 | 第21-22页 |
| ·商业银行风险管理 | 第22-26页 |
| ·商业银行风险管理的发展 | 第22-23页 |
| ·商业银行进行风险管理的意义 | 第23-24页 |
| ·商业银行的风险管理活动 | 第24-25页 |
| ·我国商业银行与国际先进银行在风险管理方面的差距 | 第25-26页 |
| ·商业银行的内部控制 | 第26-31页 |
| ·内部控制概念的演变 | 第26-28页 |
| ·巴塞尔委员会的银行内部控制理论及相关规则 | 第28-29页 |
| ·我国商业银行内部控制规则 | 第29-31页 |
| ·风险管理与内部控制的关系 | 第31-34页 |
| ·风险管理与内部控制的区别 | 第31页 |
| ·风险管理与内部控制的联系 | 第31页 |
| ·风险管理与内部控制的有机融合 | 第31-34页 |
| 3 基于风险管理的商业银行内部控制的构建 | 第34-49页 |
| ·基于风险管理的内部控制的构建原则 | 第34-43页 |
| ·基于风险管理的内部控制要求建立具有风险意识的内部环境 | 第34-38页 |
| ·基于风险管理的内部控制要求开展全方位的风险管理活动 | 第38-39页 |
| ·基于风险管理的内部控制要求进行动态柔性的内部控制活动 | 第39-41页 |
| ·基于风险管理的内部控制要求建立高效快速的信息沟通渠道 | 第41页 |
| ·基于风险管理的内部控制对于内控监督评价的要求 | 第41-43页 |
| ·构建多层次的商业银行内部控制体系 | 第43-45页 |
| ·总行层级的内部控制 | 第43-44页 |
| ·分行层级的内控控制 | 第44页 |
| ·基层行的内控控制 | 第44-45页 |
| ·基于风险管理的商业银行内部控制的构建方法 | 第45-49页 |
| ·建立风险评级内部控制的准备 | 第45-46页 |
| ·基于风险管理的内部控制的实现 | 第46-48页 |
| ·内部控制的建立需要不断完善 | 第48-49页 |
| 4 基于风险管理的内部控制在信贷业务中的运用 | 第49-66页 |
| ·商业银行信贷业务内部控制构建的准备 | 第49-57页 |
| ·商业银行信贷业务发展情况分析 | 第50-51页 |
| ·商业银行信贷业务外部环境分析 | 第51-53页 |
| ·信贷业务客户评级指标体系 | 第53-55页 |
| ·风险评级体系中各体系的合理定位 | 第55-56页 |
| ·内控风险评级过程中注意的问题 | 第56-57页 |
| ·商业银行信贷业务内部控制的开展 | 第57-61页 |
| ·信贷业务组织结构内部控制 | 第57-58页 |
| ·信贷业务环节内部控制 | 第58-60页 |
| ·信贷业务信息内部控制 | 第60-61页 |
| ·商业银行各层级内控重点整合 | 第61-66页 |
| ·总行内控重点 | 第61-62页 |
| ·分行内控重点 | 第62-63页 |
| ·基层行内控重点 | 第63-64页 |
| ·商业银行信贷业务开展各层级的整合 | 第64-66页 |
| 参考文献 | 第66-69页 |
| 后记 | 第69-70页 |
| 致谢 | 第70-71页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第71页 |
