可交换债法律问题研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-10页 |
| 第一章 可交换债概述 | 第10-19页 |
| 第一节 可交换债的概念 | 第10页 |
| 第二节 可交换债中的权利、义务关系 | 第10-12页 |
| 一、债务人权利、义务分析 | 第10-11页 |
| 二、债权人权利、义务分析 | 第11-12页 |
| 第三节 可交换债的本质 | 第12-18页 |
| 一、可交换债是民法意义上的债 | 第12-13页 |
| 二、可交换债系可选择之债 | 第13-16页 |
| 三、选择权不是交换权 | 第16-18页 |
| 第四节 可交换债的作用 | 第18-19页 |
| 第二章 可交换债与可转换债的对比分析 | 第19-22页 |
| 第一节 可交换债与可转换债之相同点 | 第19-20页 |
| 第二节 可交换债与可转换债之相异点 | 第20-22页 |
| 一、标的不同 | 第20页 |
| 二、主体不同 | 第20-21页 |
| 三、对上市公司的影响不同 | 第21-22页 |
| 四、担保方式不同 | 第22页 |
| 五、价格修正条款不同 | 第22页 |
| 第三章 可交换债发行不能之思考 | 第22-31页 |
| 第一节 债权人利益分析 | 第23-25页 |
| 一、债权人的利益 | 第23页 |
| 二、《试行规定》之规定 | 第23-25页 |
| 第二节 发行人利益分析 | 第25-27页 |
| 一、发行人的利益 | 第25-26页 |
| 二、《试行规定》之规定 | 第26-27页 |
| 第三节 其它利益分析 | 第27-28页 |
| 一、对上市公司 | 第27-28页 |
| 二、对证券公司 | 第28页 |
| 三、对证券市场 | 第28页 |
| 第四节 利益失衡之考量 | 第28-31页 |
| 一、发行门槛过高 | 第28-29页 |
| 二、发行成本较大 | 第29-30页 |
| 三、风险与收益不对称 | 第30页 |
| 四、缺失改善资本结构的功能 | 第30-31页 |
| 五、融资规模受限 | 第31页 |
| 第四章 可交换债制度完善之构想 | 第31-37页 |
| 第一节 发行公司利益保护 | 第31-34页 |
| 一、降低发行门槛 | 第31-32页 |
| 二、取消发行时标的股票的无限售要求 | 第32-34页 |
| 第二节 债权人利益保护 | 第34-37页 |
| 一、保护债权人的选择权 | 第34-35页 |
| 二、债权人介入上市公司问题 | 第35-37页 |
| 结语 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-40页 |
| 后记 | 第40-41页 |
