| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 导论 | 第7-13页 |
| 一、选题背景与意义 | 第7-8页 |
| 二、文献综述 | 第8-10页 |
| 三、文章的结构与研究思路 | 第10-11页 |
| 四、创新之处和研究方法 | 第11-13页 |
| (一)创新之处 | 第11页 |
| (二)研究方法 | 第11-13页 |
| 第一章 我国证券中介机构法律规制存在的问题 | 第13-19页 |
| 一、证券中介机构法律地位不明确 | 第13-14页 |
| 二、证券中介机构职责与角色冲突 | 第14-15页 |
| 三、证券中介机构之间法律职责划分不清 | 第15-16页 |
| 四、证券中介机构法律责任制度不健全 | 第16-17页 |
| 五、证券中介机构行政监管不合理 | 第17-19页 |
| 第二章 注册制改革对证券中介机构法律规制的影响 | 第19-25页 |
| 一、注册制概述及我国注册制改革的目标 | 第19-22页 |
| (一)注册制概述 | 第19-20页 |
| (二)我国注册制改革的目标 | 第20-22页 |
| 二、注册制下证券中介机构法律规制的新变化 | 第22-25页 |
| (一)证券中介机构的作用强化 | 第22页 |
| (二)证券中介机构间新的合作模式建立 | 第22-24页 |
| (三)对证券中介机构的法律规制加强 | 第24-25页 |
| 第三章 注册制下证券中介机构法律规制的域外经验及对我国启示 | 第25-32页 |
| 一、域外国家（地区）对证券中介机构法律规制的主要做法 | 第25-30页 |
| (一)美国对证券中介机构法律规制的主要做法 | 第25-27页 |
| (二)日本对证券中介机构法律规制的主要做法 | 第27-29页 |
| (三)我国香港地区对证券中介机构法律规制的主要做法 | 第29-30页 |
| 二、域外经验对我国注册制下证券中介机构法律规制的启示 | 第30-32页 |
| 第四章 注册制改革背景下完善我国证券中介机构法律规制的建议 | 第32-40页 |
| 一、明确证券中介机构法律地位 | 第32-33页 |
| 二、重构证券中介机构委托代理法律关系 | 第33-34页 |
| 三、合理划分证券中介机构的法律职责 | 第34-35页 |
| 四、完善证券中介机构法律责任制度 | 第35-37页 |
| 五、推动建立事中事后证券监管新机制 | 第37-38页 |
| 六、加强证券中介机构行业自律监管制度建设 | 第38-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
