| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-14页 |
| 一、选题背景及意义 | 第10-13页 |
| 二、研究现状及其评述 | 第13-14页 |
| 三、研究思路、方法及创新点 | 第14页 |
| 第一章 基于风险的反洗钱机制概述 | 第14-23页 |
| 第一节 基于风险的反洗钱机制之内涵 | 第14-17页 |
| 一、“基于风险的方法”原则内涵 | 第14-15页 |
| 二、反洗钱机制界定 | 第15-17页 |
| 第二节 基于风险的反洗钱机制的理论基础和价值 | 第17-20页 |
| 一、基于风险的反洗钱机制的理论基础 | 第17-19页 |
| 二、基于风险的反洗钱机制的价值 | 第19-20页 |
| 第三节 国外金融领域基于风险的反洗钱机制实施现状 | 第20-23页 |
| 一、FATF《基于风险的反洗钱/反恐融资方法指引》内容 | 第20-21页 |
| 二、发达国家相关做法 | 第21-23页 |
| 第二章 我国金融领域反洗钱机制现状 | 第23-31页 |
| 第一节 我国金融领域反洗钱机制的概况 | 第23-28页 |
| 一、监管机制 | 第23-25页 |
| 二、金融机构反洗钱内控制度体系 | 第25-28页 |
| 第二节 我国金融领域反洗钱存在的问题 | 第28-31页 |
| 一、金融机构反洗钱动因不足 | 第28页 |
| 二、反洗钱成本过高 | 第28-29页 |
| 三、监管方式不科学 | 第29页 |
| 四、客户身份识别制度不完善 | 第29-30页 |
| 五、可疑交易标准过于客观化 | 第30页 |
| 六、缺乏深度合作机制，反洗钱的措施难以落实 | 第30-31页 |
| 第三章 构建的必要性、可行性分析 | 第31-39页 |
| 第一节 构建的必要性分析 | 第31-33页 |
| 一、洗钱风险非均衡性 | 第31页 |
| 二、反洗钱资源有限性 | 第31-32页 |
| 三、当前反洗钱形势所迫 | 第32-33页 |
| 第二节 构建的可行性分析 | 第33-39页 |
| 一、意识层面 | 第33-34页 |
| 二、规则层面 | 第34-35页 |
| 三、执行层面 | 第35-39页 |
| 第四章 具体构建 | 第39-59页 |
| 第一节 构建思路 | 第39-41页 |
| 一、制定专门规章 | 第40页 |
| 二、出台相关指引 | 第40页 |
| 三、监管机构评估风险、划分等级 | 第40-41页 |
| 四、金融机构评估风险、划分等级 | 第41页 |
| 五、制定配套措施 | 第41页 |
| 第二节 规则层面 | 第41-46页 |
| 一、制定专门行政规章 | 第41-44页 |
| 二、修改相关法律法规 | 第44-46页 |
| 三、出台、完善相关指引 | 第46页 |
| 第三节 执行层面 | 第46-58页 |
| 一、金融机构基于风险的反洗钱内控制度体系构建 | 第46-54页 |
| 二、基于风险的反洗钱监管机制构建 | 第54-58页 |
| 第四节 配套措施 | 第58-59页 |
| 一、建立健全反洗钱激励约束机制 | 第58页 |
| 二、建立反洗钱信息共享机制 | 第58-59页 |
| 结语 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第64-65页 |
| 后记 | 第65-66页 |