证券市场自律监管研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第10-14页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 1.3 研究思路、方法和创新点 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究思路、方法 | 第12-13页 |
| 1.3.2 创新点 | 第13-14页 |
| 2 证券市场自律监管概述 | 第14-20页 |
| 2.1 证券市场自律监管的界定 | 第14-16页 |
| 2.1.1 证券市场自律监管的定义 | 第14页 |
| 2.1.2 证券市场自律监管的特征 | 第14-15页 |
| 2.1.3 证券市场自律监管的模式 | 第15-16页 |
| 2.2 证券市场自律监管与政府监管的关系 | 第16-18页 |
| 2.2.1 证券市场自律监管与政府监管的区别 | 第16-17页 |
| 2.2.2 证券市场自律监管与政府监管的联系 | 第17-18页 |
| 2.3 证券市场自律监管的利弊分析 | 第18-20页 |
| 3 国外证券市场自律监管制度的考察及启示 | 第20-25页 |
| 3.1 国外证券市场自律监管制度的考察 | 第20-23页 |
| 3.1.1 英国证券市场自律监管制度的考察 | 第20-21页 |
| 3.1.2 美国证券市场自律监管制度的考察 | 第21-22页 |
| 3.1.3 德国证券市场自律监管制度的考察 | 第22-23页 |
| 3.1.4 日本证券市场自律监管制度的考察 | 第23页 |
| 3.2 国外证券市场自律监管制度的比较及启示 | 第23-25页 |
| 4 我国证券市场自律监管现状及存在的问题 | 第25-36页 |
| 4.1 我国证券市场监管组织体系的历史演进 | 第25-26页 |
| 4.2 我国证券市场自律监管现状 | 第26-30页 |
| 4.2.1 自律监管的法律基础 | 第26-28页 |
| 4.2.2 证券市场自律监管机构的监管职能 | 第28-30页 |
| 4.3 我国证券市场自律监管存在的问题 | 第30-36页 |
| 4.3.1 证券市场自律监管理念的缺乏 | 第30-31页 |
| 4.3.2 证券市场自律监管机构本身的问题 | 第31-34页 |
| 4.3.3 政府监管和自律监管的关系不平衡 | 第34-36页 |
| 5 我国证券市场自律监管制度的完善 | 第36-41页 |
| 5.1 树立正确证券监管理念 | 第36-37页 |
| 5.1.1 以保护投资者利益为证券监管的首要目标 | 第36页 |
| 5.1.2 转变证券市场证券监管的思路 | 第36-37页 |
| 5.2 完善我国证券市场自律监管的职能 | 第37-39页 |
| 5.2.1 完善证券交易所的自律监管职能 | 第37-39页 |
| 5.2.2 完善证券业协会的自律监管职能 | 第39页 |
| 5.3 明确证券市场自律监管和政府监管的关系 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 后记 | 第44-45页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第45页 |
